Hootech Inc. — Board/Management Information 2022

Apr 24, 2022

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在 2021年任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，忠诚、勤勉、独立履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立 意见，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2021年度履行独立董事职责情况述职 如下：

一、出席会议情况

自 2021 年 3 月 27 日本人担任独立董事以来，公司召开的四次董事会，本人均亲 自出席，均提前详细阅读董事会通知中所列的各项议案和相关材料，在审议议案时独 立发表意见，依法表决。本人对任职以来公司历次董事会各项议案及其它事项均积极 参与讨论并提出合理化建议，对所有议案经过客观谨慎的思考，慎重地投出了赞成票， 没有投反对票和弃权票的情形。

自 2021 年 3 月 27 日本人担任独立董事以来，公司召开了 2021 年第一次临时股东 大会，本人亲自出席，认真听取了与会股东的意见和建议。

二、发表独立意见情况

2021 年度，本人对 2021 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司 对外担保情况发表了如下独立意见：报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占 用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方 占用公司资金的情况；公司不存在为控股股东及其他关联方、其他任何单位或个人提 供担保的情形，也不存在以前年度发生并延续到报告期的对外担保事项。

三、专门委员会履职情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个 专门委员会，本人作为提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委 员，严格按照有关法律法规、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细

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则》、《战略委员会工作细则》要求，出席提名委员会会议、薪酬与考核委员会会议、 战略委员会会议，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专 业委员会主任委员或委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。

四、在保护投资者权益方面所做的工作

• 1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股

• 票上市规则》、《信息披露管理制度》等规定，以确保公司信息披露工作符合真实、 准确、完整、及时的要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的制定和执行情况，及时 了解公司的经营状况及可能产生的风险，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基 础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学 性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

3、结合相关法律法规及规范性文件等规定，督促公司及时完善各项内控管理制度， 并要求公司在日常经营中有效落实。积极学习相关新的法律法规和规范性文件，加强 对保护社会公众股东权益方面知识的深入理解，不断提升自身履行职责的能力，切实 维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

五、对公司进行现场调查的情况

2021 年，本人对公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的制定及执行情 况、董事会决议执行情况、股东大会决议执行情况等进行了现场调查，并通过电话等 方式，与公司相关人员保持日常联系，详细了解有关情况。经调查，本人认为 2021 年 度公司严格按照董事会的要求有序开展生产经营各项工作，公司的财务管理和内部控 制等制度基本建立健全，并在公司运转过程中得到有效执行，提高了公司规范运作水 平，最大程度防范风险发生。

六、其他工作

• 1、2021年度，本人未对董事会议案及其他事项提出异议；

• 2、2021年度，本人未有提议召开董事会情况发生；

• 3、2021年度，本人未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 4、2021年度，本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2022年度，本人在担任公司独立董事期间将继续忠实履行职责，本着认真、勤勉、 尽责的态度，积极参与公司重大事项的决策，并发挥自己的专业特长为公司发展提供 更多的合理化建议，为董事会的科学决策提供好的参考意见。按照相关法律法规和规 范性文件的要求以及《公司章程》等制度的规定，充分发挥独立董事的作用，维护公

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司和股东的合法权益。

独立董事：郭楚文 2022 年 4 月 22 日

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