Honor Device Co. Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 26, 2021

国金证券股份有限公司

关于深圳欧陆通电子股份有限公司

2021 年半年度持续督导跟踪报告

2021 年半年度持	续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司	被保荐公司简称：欧陆通
保荐代表人姓名：林海峰	联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：汤军	联系电话：0755-82805995

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次

（2）列席公司董事会次数	1次	1次	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项		存在的问题	采取的措施

1.信息披露	1.信息披露		无		不适用
2.公司内部制度的建立和执行			无		不适用
3.“三会”运作			无		不适用
4.控股股东及实际控制人变动			无		不适用
5.募集资金存放及使用			无		不适用
6.关联交易			无		不适用
7.对外担保			无		不适用
8.收购、出售资产			无		不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保 值等）			无		不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 工作的情况			无		不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大 变化情况）			无		不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项			是否履 行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.关于首次公开发行前股东所持股份的流通限制 和自愿锁定股份的承诺			是	不适用
2.关于稳定股价的承诺			是	不适用
3.关于信息披露有关事项的承诺			是	不适用
4.关于填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺			是	不适用
5.关于利润分配政策的承诺			是	不适用
6.关于避免同业竞争的承诺			是	不适用
7.关于公司缴纳社保及住房公积金的承诺			是	不适用
8.关于实际控制人行使表决权的承诺			是	不适用
四、其他事项
报告事项			说明
1.保荐代表人变更及其理由			不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机	2021年2月7日，因国金证券作为参仙 源参业股份有限公司推荐挂牌主办券

构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况

商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同 等核查不充分，中国证监会下发 [2021]17号《行政监管措施决定书》，对 国金证券采取出具警示函的监管措施。 国金证券做出如下整改：1、修订完善新 三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、 制定完善投行内控制度，进一步夯实“三 道防线”；3、加强对员工的培训，提高 员工的合规意识和专业技能；4、严格执 行尽职调查制度等规定，提升业务执业 质量；5、启动问责程序，落实问责措施。 2021年3月25日，因国金证券及相关 人员在保荐上海翼捷工业安全设备股份 有限公司首次公开发行股票并上市过程 中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股 说明书披露发明专利数量不准确、注册 申请文件披露发行人取得发明专利数量 存在矛盾未予充分关注，中国证监会下 发[2021]30号《行政监管措施决定书》， 对国金证券及相关人员采取出具警示函 的监督管理措施。国金证券引以为戒， 认真查找和整改问题，建立健全和严格 执行投行业务内控制度、工作流程和操 作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提 升投行业务质量，并根据公司内部问责 制度对责任人员进行内部问责。

3.其他需要报告的重大事项

无

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳欧陆通电子股份有限公 司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人（签名）： 林海峰

汤 军

国金证券股份有限公司

2021 年 8 月27 日