Honor Device Co. Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 6, 2023

深圳欧陆通电子股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

深圳欧陆通电子股份有限公司全体股东：

公司监事会根据《公司法》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件所 赋予的职责，认真履行了监督职能，检查了公司经营、财务活动及依法运作等情 况，参与公司重大决策、决定的研究，并列席了本年度召开的公司董事会及股东 大会，积极维护公司利益，维护股东权益。汇报如下：

一、报告期内监事会运作情况

序号	召开时间	会议名称	审议议案
1	2022年1月24日	第二届监事会2022年第一次会议	1、《关于向控股子公司增资暨关联交易的议案》；2、《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》
2	2022年4月18日	第二届监事会2022年第二次会议	1、《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》；2、《关于公司<2021年度财务决算报告>的议案》；3、《关于2021年度利润分配的预案的议案》；4、《关于公司<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；5、《关于公司<2021年度内部控制自我评价报告>的议案》；6、《关于公司<2021年年度报告>全文及摘要的议案》；7、《关于公司聘请2022年度会计师事务所的议案》；8、《关于部分募投项目延期的议案》。
3	2022年4月25日	第二届监事会2022年第三次会议	1、《关于公司2022年第一季度报告的议案》。
4	2022年8月24日	第二届监事会2022年第四次会议	1、《关于公司〈2022年半年度报告〉及其摘要的议案》；2、《关于公司〈2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。
5	2022年10月24日	第二届监事会2022年第五次会议	1、《关于变更部分募投项目实施地点的议案》；2、《关于公司〈2022年第三季度报告〉的议案》；3、《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》；4、《关于向控股子公司增资暨关联交易的议案》。

6	2022年11月18日	第二届监事会2022年第六次会议	1、《关于调整<2021年限制性股票激励计划>预留授予价格的议案》；2、《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。
7	2022年12月26日	第二届监事会2022年第七次会议	1、《关于预计2023年度向银行申请授信额度的议案》；2、《关于预计公司向子公司提供担保额度的议案》；3、《关于调整限制性股票回购价格的议案》；4、《关于回购注销部分限制性股票的议案》；5、《关于拟变更公司注册地址、注册资本与修订<公司章程>部分条款的议案》。

二、监事会对公司报告期内有关事项发表的意见

（一）报告期内，公司监事按规定列席了公司董事会和股东大会，并根据有 关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会 决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度建 设与执行情况等进行了监督。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司 法》、《公司章程》等相关规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤 勉尽职。公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规或《公司章程》 的行为，也没有滥用职权、损害股东和职工利益的行为。

（二）监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真 的检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务内控及风险防范机制健全、 财务状况良好，符合会计准则的相关规定，符合公司实际情况，能准确地反映公 司财务状况和经营成果。

（三）公司对外担保情况

报告期内，公司开展对外担保工作程序合法合规，不存在违规担保，不存在 损害公司和股东利益的行为。

（四）内部控制

报告期内，公司按照《内部审计制度》的要求，结合自身实际情况、产品生 产经营特点及管理要求，对公司业务活动和内部管理的各个方面和环节进行梳 理，形成了较为科学的决策机制、执行机制和监督机制，能对公司各项业务的正 常运行和经营风险的有效控制提供保障，对编制真实、公允的财务报表提供合理

的保证。经公司内部审计相关人员的全面评价，2022 年度，根据公司财务报告 内部控制重大缺陷的认定情况，截止报告基准日未发现公司存在财务报告内部控 制重大缺陷；根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，截止报告基准日 未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷。

监事会认为：公司2022 年度内部控制自我评价工作符合《内部审计制度》 的要求，内部控制自我评价结论真实、有效。截至报告基准日，未发现公司2022 年度存在内部控制重大缺陷。

（五）信息披露事务管理情况

监事会对2022 年度公司的信息披露事务管理情况进行检查，认为：公司2022 年度严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定 做好信息披露工作，认真执行了公司《信息披露管理制度》，保证公司信息披露 内容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。

三、2023 年监事会工作展望

2023 年，监事会将进一步加强履行职责能力建设，履行好法律、法规和《公 司章程》赋予的监督职责，监督公司的依法运作情况，对公司财务状况、对外投 资和投资管理、内部控制等方面履行监督职责，为公司的规范经营和稳定、健康 的发展而努力。

深圳欧陆通电子股份有限公司监事会 2023 年4 月7 日