Hongta Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2025

Nov 19, 2025

独立董事提名人声明与承诺

提名人红塔证券股份有限公司董事会, 现提名王伊琳为 红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格。与红塔证券股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定:

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用):

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海

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证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定:

(四) 中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定:

(五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定:

(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定:

(七) 中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定:

(八) 中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定:

(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任 职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职 资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定:

(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。

三、被提名人具备独立性, 不属于下列情形:

(一) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配

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偶、子女配偶的父母等):

(二) 直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或 者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女:

(三) 在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上 的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父 母、子女:

(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职的人员及其配偶、父母、子女;

(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员, 或者在有重大业务往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员;

(六) 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人:

(十) 最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人 员:

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、独立董事候选人无下列不良记录:

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(一) 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司 法机关刑事处罚的:

(二) 因涉嫌证券期货违法犯罪, 被中国证监会立案调 杳或者被司法机关立案侦查, 尚未有明确结论意见的:

(三) 最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次 以上通报批评的:

(四) 存在重大失信等不良记录:

(五)本所认定的其他情形。

五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 议召开股东大会予以解除职务的人员。

六、包括红塔证券股份有限公司在内、被提名人兼任独 立董事的境内上市公司数量未超过三家,被提名人在红塔证 券股份有限公司连续任职未超过六年。

七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任 职资格的情况。

被提名人已经通过红塔证券股份有限公司第八届董事 会提名及薪酬委员会资格审查,本提名人与被提名人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行 核实并确认符合要求。

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本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何 虚假陈述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能 导致的后果。

特此声明。