Hongta Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Jan 13, 2022

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-006

红塔证券股份有限公司

关于召开2022 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2022年2月9日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2022 年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022 年2 月9 日 9 点30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2022 年2 月9 日 至2022 年2 月9 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
累积投票议案
1.00	关于选举公司董事的议案	应选董事（2）人
1.01	翟旭	√
1.02	邓康	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司 2022 年 1 月 13 日召开的第七届董事会第五次会议审 议通过，上述会议决议公告已分别于 2022 年 1 月 13 日在上海证券交易所网 站（ http://www.sse.com.cn ）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》公开披露。本次临时股东大会的会议资料已在上海证券交易所 网站（ http://www.sse.com.cn ）及公司网站（ http://www.hongtastock.com ）公 开披露。

2 、 特别决议议案：不涉及。

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：1.00。

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。 应回避表决的关联股东名称：不涉及。

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优 先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投 票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

• (四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• (六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601236	红塔证券	2022/1/26

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）参加现场会议 A 股股东登记方式：

1、个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股 票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权 委托书（附件 1）。

2、非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出 席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人 的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出 席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委 托书（附件 1）。

3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证 券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效 身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自 然人股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股

东依法出具的书面授权委托书（附件 1）。

4、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场 出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件 需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。

• （二）参加现场会议登记时间：2022 年2 月8 日 9:00-17:00

• （三）参加现场会议登记地点：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦

• 19 楼董事会监事会办公室。

六、 其他事项

(一)联系方式

欢迎各位股东与我们联系！

联系地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦19 楼董事会监事会

办公室

联系人：杨忠、许梦泽

联系电话：0871-63577113 传真号码：0871-63579074

电子信箱：investor@hongtastock.com 邮政编码：650011

(二)本次股东大会现场会议会期为全天，与会股东或授权委托人交通、食宿 等费用自理。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会 2022 年 1 月 13 日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

红塔证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022 年2 月9 日召 开的贵公司2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	累积投票议案名称	投票数
1.00	关于选举公司董事的议案
1.01	翟旭
1.02	邓康

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿 进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不 同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名，独立董事候选人有3 名；应 选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案	累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00

“关于选举独立董事的议案”有200 票的表决权，在议案6.00“关于选举监事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选 人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50