Hongta Securities Co.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2021

Jan 3, 2021

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2021-001

红塔证券股份有限公司

关于股东减持股份的结果公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。

重要内容提示：

 股东持股的基本情况

本次减持计划实施前，云南白药集团股份有限公司（以下简称“云南白药”） 持有红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股47,113,683 股，占公司总股本比例为1.30%，股份来源为公司首次公开发行股票并上市前已 持有的股份，已于2020 年7 月6 日起上市流通。

截至本公告披露日，云南白药未持有公司股份。

 减持计划的实施结果情况

公司于2020 年7 月7 日披露了《红塔证券股份有限公司股东减持股份计划 公告》（公告编号2020-037）。云南白药计划自2020 年7 月28 日至2021 年1 月 23 日期间通过集中竞价方式或大宗交易方式减持股份不超过47,113,683 股（其 中以集中竞价方式减持不超过47,113,683 股，以大宗交易方式减持不超过 47,113,683 股），减持比例不超过公司股份总数的1.30%。

云南白药自2020 年7 月28 日至2020 年12 月31 日，通过集中竞价交易方 式减持了公司股份44,037,983 股，通过大宗交易方式减持了公司股份3,075,700

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股，累计减持了公司股份47,113,683 股，占公司股本总数的1.30%。截至本公 告披露日，本次减持计划实施完毕。

一、减持主体减持前基本情况

股东名称	股东身份	持股数量（股）	持股比例	当前持股股份来源
云南白药	5%以下股东	47,113,683	1.30%	IPO 前取得：47,113,683股

上述减持主体存在一致行动人：

	股东名称	持股数量（股）	持股比例	一致行动关系形成原因
第一组	云南合和（集团）股份有限公司	1,094,700,042	30.13%	云南合和(集团)股份有限公司副总经理李双友担任云南白药董事
	云南白药	47,113,683	1.30%	云南合和(集团)股份有限公司副总经理李双友担任云南白药董事
	合计	1,141,813,725	31.43%	—

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二、减持计划的实施结果

(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果

减持计划实施完毕

股东名称	减持数量（股）	减持比例	减持期间	减持方式	减持价格区间（元/股）	减持总金额（元）	减持完成情况	当前持股数量（股）	当前持股比例
云南白药	44,037,983股/3,075,700股	1.21%/0.09%	2020/7/28～2020/12/31	集中竞价交易/大宗交易	16.39－23.35/15.58-16.36	809,418,356.73元/48,333,452.00元	已完成	0	0.00%

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• (二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否

• (三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施

• (四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到

• (五)是否提前终止减持计划 □是 √否

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2020/12/31

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