Hongta Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Jun 17, 2021

红塔证券股份有限公司独立董事

关于第七届董事会聘任高级管理人员事项的独立意见

根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定,作为红塔证券 股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,我们本着实事求是 的原则以及对公司和全体股东负责的态度,对公司第七届董事会第一 次会议聘任公司总裁及其他高级管理人员事项进行了认真细致的核 杳, 现发表独立意见如下:

一、同意第七届董事会聘任沈春晖先生为公司总裁、董事会秘书, 聘任饶雄先生为公司副总裁, 聘任彭明生先生为公司副总裁、合规总 监, 聘任垄香林先生为公司副总裁、财务总监, 聘任周捷飞先生为公 司副总裁, 聘任严明先生为公司副总裁、首席信息官, 聘任杨海燕女 十为公司副总裁、首席风险官。

二、经审阅上述高级管理人员的履历等材料,不存在《公司法》 第146条规定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证 监会采取证券市场禁入措施且期限尚未届满的情形,相关人员的任职 资格符合担任公司高级管理人员条件,符合《公司法》《证券法》和

《公司章程》的有关规定; 经了解上述高级管理人员的教育背景、工 作经历等, 相关人员能够胜任公司相应职位的职责要求, 有利于公司 经营与发展。

三、公司第七届董事会聘任高级管理人员的提名、聘任程序符合 法律、法规和《公司章程》的相关规定。

(以下无正文,为《红塔证券股份有限公司关于第七届董事会聘任高级管理 人员事项的独立意见》之签字页)

资. $\sum_{i=1}^{n}$

张永卫

利 吉

$\overline{z}$ $\vec{q}$ 杨向红

2021年6月17日