Hongta Securities Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 30, 2021

红塔证券股份有限公司

2020 年度

非经营性资金占用及其他关联资金往来的

专项说明

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专项说明

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1

北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 信永中和会计师事务所

联系电话: telephone: +86(010)6554 ²²⁸⁸ +86(010)6554 ²²⁸⁸

ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangm en Beidajie, Dong cheng Di s tri c t , Bei jing , 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 ⁷¹⁹⁰ +86(010)6554 ⁷¹⁹⁰

关于红塔证券股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明

XYZH/2021KMAA30040

红塔证券股份有限公司全体股东:

我们按照中国注册会计师审计准则审计了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券 公司)2020 年度财务报表,包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2020 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 财务报表附注,并于 2021 年 3 月 30 日出具了 XYZH/2021KMAA30033 号无保留意见的审计 报告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知,以及上海证券交易所相关披露要 求,红塔证券公司编制了本专项说明所附的红塔证券公司 2020 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表(以下简称汇总表)。

编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是红塔证券公司的责任。 我们对汇总表所载资料与我们审计红塔证券公司 2020 年度财务报表时所复核的会计资料 和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。

除对红塔证券公司 2020 年度财务报表执行审计,以及将本专项说明后附的汇总表所 载项目金额与我们审计红塔证券公司 2020 年度财务报表时红塔证券公司提供的会计资料 和经审计的财务报表的相关内容进行核对外,我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任 何附加程序。

为了更好地理解红塔证券公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况, 汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。

本专项说明仅供红塔证券公司为2020年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面 同意,不得用于其他任何目的。

中国注册会计师:

中国 北京

二〇二一年三月三十日

中国注册会计师:

所忏一	上市公司名称: 红塔证券股份有限公司				2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表					单位: 万元
非经营性资金占用	选金占用方名称	占用方与上市公司的关联关系	会计科目	上市公司核算的 2020年期初占用资金 余额	2020年度占用累计发生 金额(不含利息)	2020年度占用资金的 利息(如有)	2020年度偿还累计发 生金额	2020年期末占用资金余 额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其降属										非经营性占用
企业	0043									非经营性占用
小计
前大股东及其附属 企业										非经营性占用
小计										非经营性占用
总计
其他关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	会计科目	余额	上市公司核算的 2020年期初往来资金 2020年度往来累计发生 金额(不含利息)	2020年度往来资金的 利息(如有)	2020年度偿还累计发 生金额	2020年期末往来资金余 额	往来形成原因	往来性质
大股东及其附属企 业	红塔烟草(集团)有限责任公司	公司实际控制人中国烟草总公司 控制企业	其他应收款	115.65				115.65	向关联方和货房屋建 筑物缴纳的保证金	经营性往来
	云南合和(集团)股份有限公司	公司控股股东	应收款项		999.00		999.00		向关联方提供服务	经营性往来
	云南红塔银行股份有限公司	同受控股股东控制 公司实际控制人中国烟草总公司	应收款项		435.60		435.60		向关联方提供服务	经营性往来
	中国双维投资有限公司	控制企业	应收款项		30.99		30.99		向关联方提供服务	经营性往来
	香溢融通控股集团股份有限公司	公司实际控制人中国烟草总公司 控制企业	应收款项		20.00		20.00		向关联方提供服务	经营性往来
	红塔创新投资股份有限公司	同受控股股东控制	应收款项		6.35		6.35		向关联方提供服务	经营性往来
小计	云南红塔股权投资基金管理有限公司 同受控股股东控制		应收款项		1.13		1.13		向关联方提供服务	经营性往来
上市公司的子公司				115.65	1,493.06		1,493.06	115.65
及其附属企业	上海红塔众鑫企业管理有限公司	公司子公司	其他应收款		60,000.00	212.01		60, 212.01	子公司借款	非经营性往来
小计					60,000.00	212.01		60, 212.01
关联自然人										非经营性往来
小计										非经营性往来
其他关联方及其附 属企业										非经营性往来
小计										非经营性往来
总计				115.65	61, 493, 06	212.01	1,493.06	60, 327, 67

金业负责人 多素

主管会计工作的负责人:

Juste

会计机构负责人: 11

附件一

国家企业信用信息公示系统网址: http://www.gsxt.gov.cn

市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。

国家市场监督管理总局监制

证书序号: 0014624

说 明

• 1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批, 准予执行注册会计师法定业务的 凭证。
• 2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 应当向财政部门申请换发。
• 3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出 租、出借、转让。
• 1. 会计师事务所终止或执业许可注销的, 应当向财 政部门交回《会计师事务所执业证书》。

年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

年度检验登记 Annual Renewal Registration

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出 生 n f 244 xxxxx ============================= 介绍证号码 530102197409122446 Hentay card No.

$\mathbf{v}$ .

2001

文江日生
Dace of Issuance

宗堂 中国
第2章

年度检验登记 Annual Renewal Registration

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