Hongta Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2021

May 31, 2021

红塔证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会

会议文件

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红塔证券股份有限公司 2021 年 6 月

目 录

股东大会会议议程 ....................................................................................................... 1 股东大会会议须知 ....................................................................................................... 3 议案 1 ：关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案 ........................................ 4 议案 2 ：关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 ............................................ 8 议案 3 ：关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案 .............................. 10

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股东大会会议议程

现场会议时间： 2021 年 6 月 17 日（星期四） 9:30

现场会议地点： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼公司 会议室

会议召集人： 红塔证券股份有限公司董事会

会议主持人： 董事长李石山

一、主持人宣布现场会议开始

二、主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、主持人介绍现场参会人员、列席人员

四、推举现场计票人、监票人

五、审议议案

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
累积投票议案
1	关于选举公司第七届董事会非独立董事的 议案	应选董事（6）人
1.01	李石山	√
1.02	肖淑英	√
1.03	李双友	√
1.04	华士国	√
1.05	钱正鑫	√
1.06	沈春晖	√
2	关于选举公司第七届董事会独立董事的议 案	应选独立董事（3）人
2.01	张永卫	√
2.02	吉利	√
2.03	杨向红	√
3	关于选举公司第七届监事会非职工代表监 事的议案	应选监事（3）人
3.01	李奕霖	√
3.02	方泽亮	√
3.03	张宇春	√

六、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问

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七、投票表决

八、会场休息（统计投票表决结果）

九、计票人、监票人代表宣布会议现场表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、主持人宣布会议结束

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股东大会会议须知

为维护股东的合法权益，确保红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”） 股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《证券法》等法律法规和《红 塔证券股份有限公司章程》《红塔证券股份有限公司股东大会议事规则》等规定， 现就会议须知通知如下：

一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常 秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代 理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司 董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、 寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、股东需要在本次大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登 记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一位股东发 言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在 15 分钟之内；发言时应当先报告姓名或 所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。由于本 次大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言 登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东发言应围绕本次大会所审 议的议案，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东 提问。

六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人） 以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席 本次大会的股东，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投 票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

七、本次会议由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票工作。

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议案一

关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案

各位股东：

公司第六届董事会任期已经届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定， 公司董事会需进行换届选举。

公司第七届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。根 据《公司法》和《公司章程》的规定，经有关股东推荐，并经公司第六届董事会第 三十一次会议审议通过，公司董事会拟提名李石山先生、肖淑英女士、李双友先生、 华士国先生、钱正鑫先生、沈春晖先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。

根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述非独立董事候选人经股东 大会选举通过后正式履职，任期 3 年。

此议案，请予审议。

附件：公司第七届董事会非独立董事候选人简历

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议案一附件：

公司第七届董事会非独立董事候选人简历

李石山先生， 1970 年 8 月出生，经济学学士，会计师、技术分析师、营销师， 中国国籍，无境外永久居留权。 1992 年 7 月至 1999 年 12 月历任红河卷烟厂会计、 财务部综合科副科长、科长、财统总部会计部部长； 1999 年 12 月至 2000 年 7 月任 红烟宾馆会计室主任； 2000 年 7 月至 2008 年 1 月历任红河卷烟厂华南市场部副主 任、副经理、华中市场部经理； 2008 年 1 月至 2008 年 12 月任红河集团营销中心副 总经理； 2008 年 12 月至 2015 年 1 月，历任红云红河烟草（集团）有限责任公司营 销中心副总监、财务部副部长、多元化投资管理部部长； 2015 年 1 月至 2020 年 6 月任云南合和（集团）股份有限公司财务管理部部长；现任云南合和（集团）股份 有限公司党委委员、董事、副总经理，兼任云南合和印务管理有限公司董事长、云 南红河投资有限公司监事会主席、云南兴云投资有限公司监事会主席、云南红塔蓝 鹰纸业有限公司董事长、玉溪环球彩印纸盒有限公司董事长、珠海红塔仁恒包装股 份有限公司副董事长、云南云成印务有限公司董事长、云南荷乐宾防伪技术有限公 司董事长、曲靖福牌彩印有限公司董事、大理美登经贸有限责任公司董事长、庆来 学校董事长、红塔沈阳工业有限公司副董事长、云南中维酒店管理有限责任公司监 事会主席、云南庆来技工学校董事长。 2021 年 2 月至今任红塔证券董事长。

肖淑英女士， 1961 年 12 月出生，经济学学士，高级经济师，中国国籍，无境 外永久居留权。 1986 年 2 月至 1991 年 12 月任中烟总公司（国家烟草专卖局）财务 物价部物价处干部； 1991 年 12 月至 1997 年 12 月任中烟总公司（国家烟草专卖局） 综合计划司物价处主任科员； 1997 年 12 月至 2005 年 9 月任中国烟草物资公司（滤 材公司）经营管理部、财务部、投资部副主任（主持工作）； 2005 年 9 月至 2014 年 11 月任中国烟草投资管理公司企业管理部、行业指导管理部主任； 2017 年 5 月至 2020 年 6 月任内蒙古上海庙矿业有限责任公司董事长，内蒙古维华矿业有限责任公 司董事长； 2017 年 6 月至 2020 年 6 月任国电双维内蒙古上海庙能源有限公司董事 长；现任中国双维投资有限公司副总经理（先后分管法律部、投资部、企业管理部 及银川分公司），内蒙古上海庙矿业有限责任公司监事会主席，云南红塔银行股份 有限公司董事，阿尔金银行股份公司董事； 2016 年 6 月至今任红塔证券董事。

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李双友先生， 1968 年 12 月出生，经济学学士，高级会计师，中国国籍，无境 外永久居留权。 1992 年 7 月至 2015 年 1 月历任云南红塔集团有限公司计划财务科 科长、副经理； 2015 年 1 月至 2017 年 8 月任合和集团董事、金融资产部部长；现 任合和集团副总经理，兼任云南红塔银行股份有限公司董事、国信证券股份有限公 司董事、云南白药集团股份有限公司董事、昆药集团股份有限公司副董事长、华能 澜沧江水电股份有限公司副董事长、华泰保险集团股份有限公司董事、红塔创新投 资股份有限公司董事长、云南昆玉高速公路开发有限公司董事、云南安晋高速公路 开发有限公司董事、云南红塔滇西水泥股份有限公司董事长、一汽红塔云南汽车制 造有限公司董事、中维资本控股股份有限公司董事、云南红塔特铜新材料股份有限 公司董事长、红塔创新投资股份有限公司北京企业管理分公司负责人。 2019 年 9 月 至今任红塔证券董事。

华士国先生， 1971 年 10 月出生，硕士，工程师，中国国籍，无境外永久居留 权。 1993 年 7 月至 2000 年 12 月任玉溪卷烟厂动力部调度员； 2001 年 1 月至 2003 年 8 月任云南红塔滇西水泥股份有限公司总经理助理、副总经理； 2003 年 9 月至 2005 年 11 月任昆明红塔木业有限公司副总经理、总经理； 2005 年 12 月至 2007 年 3 月任云南红塔集团有限公司机电建材科科员； 2007 年 3 月至 2009 年 3 月任云南红 塔滇西水泥股份有限公司副总经理； 2009 年 3 月至 2015 年 1 月任云南红塔集团有 限公司物业管理科、机电建材科副科长；现任云南合和（集团）股份有限公司金融 资产部部长、云南红塔股权投资基金管理有限公司董事长、云南诚源投资股份有限 公司董事、浙江香溢融资担保有限公司董事、浙江香溢租赁有限责任公司董事、华 夏银行股份有限公司监事、昆药集团股份有限公司监事、云南红塔特铜新材料股份 有限公司监事、云南红塔滇西水泥股份有限公司董事； 2020 年 4 月至今任红塔证券 董事。

钱正鑫先生， 1980 年 6 月出生，经济学硕士，高级会计师、国际注册内部审计 师，中国国籍，无境外永久居留权。 2003 年 7 月至 2005 年 7 月，在昆明理工大学 财务处工作； 2007 年 11 月至 2014 年 1 月，在云南滇能（集团）控股公司财务部、 财务与产权管理部工作； 2014 年 1 月至 2018 年 5 月，任国家电投集团云南国际电 力投资有限公司财务审计专责、经理； 2018 年 5 月至今，任云南省工业投资控股集 团有限责任公司财务管理部副总经理。

沈春晖先生， 1976 年 3 月出生，法学硕士，保荐代表人，中国国籍，无境外永

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久居留权。 2001 年 8 月至 2003 年 3 月任国泰君安证券股份有限公司企业融资总部 业务经理； 2003 年 4 月至 2014 年 7 月历任红塔证券投资银行事业总部业务董事、 副总经理、总经理； 2014 年 8 月至 2015 年 5 月任华泰联合证券有限责任公司投资 银行部董事总经理； 2015 年 6 月至 2016 年 4 月任红塔证券总裁助理； 2016 年 5 月 至今任红塔证券副总裁，其中， 2017 年 10 月至今，兼投资银行事业总部总经理。

截至目前，上述非独立董事候选人未持有公司股份，近三年内未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

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议案二

关于选举公司第七届董事会独立董事的议案

各位股东：

公司第六届董事会任期已经届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定， 公司董事会需进行换届选举。

公司第七届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。根 据《公司法》和《公司章程》的规定，并经公司第六届董事会第三十一次会议审议 通过，公司董事会拟提名张永卫先生、吉利女士、杨向红女士为公司第七届董事会 独立董事候选人。

根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述独立董事候选人经股东大 会选举通过后正式履职，任期 3 年。

此议案，请予审议。

附件：公司第七届董事会独立董事候选人简历

2021 年 6 月 17 日

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议案二附件：

公司第七届董事会独立董事候选人简历

张永卫先生， 1971 年 1 月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。中 国资产评估师，土地估价师。 1993 年 8 月至 1997 年 1 月任上海上菱天安电冰箱有限公 司职员； 1997 年 2 月至 1998 年 1 月任京华投资顾问公司职员； 1998 年 2 月至 1999 年 5 月 任上海新华资产评估事务所项目经理； 1999 年 6 月至 2012 年任上海东洲资产评估有 限公司项目经理、高级经理、副总评估师职务。 2012 年 -2017 年间曾任中国证券监 督管理委员会主板发审委第十四届、十五届、十六届发审委委员。现任上海东洲资 产评估有限公司执委会副主席、首席评估师，合伙人。

吉利女士， 1978 年 11 月出生，管理学（会计学）博士，中国国籍，无境外永久 居留权。西南财经大学会计学院教授、博导，中国管理会计研究中心主任。财政部 全国会计领军人才、管理会计咨询专家，四川省学术和技术带头人，西南财经大学 “ 光华英才工程 ”“ 百人计划 ” 人选。中国会计学会资深会员、会计基础理论专业 委员会委员，中国注册会计师（非执业），四川省金融学会金融会计专业委员会副 主任委员。 2006 年 7 月至今担任西南财经大学会计学院教师职务。曾任攀钢集团钢 铁钒钛资源股份有限公司、乐山电力股份有限公司、四川岷江水利电力股份有限公 司、威特龙消防安全集团股份公司独立董事。现任四川国光农化股份有限公司、四 川西昌电力股份有限公司、晨越建设项目管理集团股份有限公司独立董事。

杨向红女士， 1966 年 12 月出生，大学本科，中国国籍，无境外永久居留权。 1990 年 7 月至 1998 年 6 月，在云南省司法厅省律师协会工作，任主任科员； 1998 年 6 月至 2016 年 6 月，云南海合律师事务所专职律师、合伙人律师； 2013 年 6 月至 2015 年 7 月，任云南维和药业股份有限公司独立董事； 2016 年 6 月至今任国浩律师（昆明） 事务所高级合伙人； 2019 年 10 月至今，任云南旅游股份有限公司独立董事。

上述独立董事候选人与公司及公司的控股股东和实际控制人不存在除拟任职务 之外的关联关系。截至目前，上述独立董事候选人未持有公司股份，近三年内未受 过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

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议案三

关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案

各位股东：

公司第六届监事会任期已经届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定， 公司监事会需进行换届选举。

公司第七届监事会由 5 名监事组成，其中非职工代表监事 3 名，职工代表监事 2 名。根据《公司法》和《公司章程》的规定，经有关股东推荐，并经公司第六届 监事会第十八次会议审议通过，公司监事会拟提名李奕霖女士、方泽亮先生、张宇 春先生为公司第七届监事会非职工代表监事候选人。

根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述非职工代表监事候选人经 股东大会选举通过后正式履职，任期 3 年。

此议案，请予审议。

附件：公司第七届监事会非职工代表监事候选人简历

2021 年 6 月 17 日

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议案三附件：

公司第七届监事会非职工代表监事候选人简历

李奕霖女士， 1969 年 5 月出生，工商管理硕士，中级经济师，中国国籍，无境 外永久居留权。 1990 年 7 月至 1994 年 3 月任云南省产品质量监督检验所助理工程 师； 1994 年 4 月至 2011 年 3 月历任中国烟草云南进出口有限公司职员、部门负责 人； 2011 年 4 月至 2013 年 9 月任中国烟草总公司云南省公司投资管理处副处长； 2013 年 9 月至今任云南华叶投资有限责任公司副总经理；现任云南红河实业有限公 司董事，云南红河投资有限公司董事、云南天宝饮料有限公司董事长； 2016 年 3 月 至今任红塔证券股份有限公司监事。

方泽亮先生， 1967 年 3 月出生，本科，高级会计师，中国国籍，无境外永久居 留权。 1985 年 8 月至 1990 年 3 月任浙江省安吉县糖业烟酒公司员工； 1990 年 3 月 至 2004 年 11 月历任浙江省安吉县烟草专卖局副股长、科长； 2004 年 11 月至 2015 年 4 月，历任浙江省烟草专卖局、中国烟草总公司浙江省公司员工、会计师、副处 长； 2015 年 4 月至 2019 年 2 月，历任浙江省金华市烟草专卖局、浙江省烟草公司 金华市公司纪检组长、副局长； 2019 年 2 月至今任浙江省烟草专卖局、中国烟草总 公司浙江省公司副处长（主持工作）；现任浙江烟草进出口有限公司监事会主席、 东方星空创业投资有限公司监事会主席、万向信托股份有限公司监事、香溢融通控 股集团股份有限公司监事； 2019 年 9 月至今任红塔证券股份有限公司监事。

张宇春先生， 1972 年 8 月出生，经济学学士，会计师，中国国籍，无境外永久 居留权。 1995 年 8 月至 2003 年 7 月，任昆明市勘察测绘研究院助理会计师； 2003 年 7 月至 2010 年 4 月，历任昆明市城建投资开发有限责任公司会计部副经理、信 贷部副经理、融资部经理兼昆明城投房地产公司财务总监、财务管理中心主任助理 兼昆明城路开发经营有限责任公司总会计师、财务管理中心副主任兼融资部经理； 2010 年 4 月至 2012 年 4 月，历任昆明发展投资集团有限公司融资部副经理、项目 部经理、机关党支部委员； 2012 年 4 月至 2019 年 7 月，历任昆明市公共租赁住房 开发建设管理有限公司总经理助理、党总支副书记、董事、副总经理、工会主席、 党委副书记、纪委书记、职工董事； 2019 年 7 月至今，任昆明产业开发投资有限责 任公司党委副书记、董事、总经理。

红塔证券股份有限公司（ 601236.SH ） 2021 年第二次临时股东大会会议文件

截至目前，上述非职工代表监事候选人未持有公司股份，近三年内未受过中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。