Hla Group Corp., Ltd. — Governance Information 2008

Nov 25, 2008

凯诺科技股份有限公司敏感信息排查管理制度

第一条 凯诺科技股份有限公司为强化敏感信息排查、归集、保密及信息披 露，减少内幕交易和股价操纵行为，切实保护中小投资者利益，根据《上海证券 交易所股票上市规则》的规定和中国证券监督管理委员会《关于公司治理专项活 动公告的通知》（[2008]27 号）的有关要求，特制定本管理制度。

第二条 敏感信息排查指由董事会办公室牵头，组织其他有关部门对公司、 控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露； 同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，董事会办公室可以对各 部室、子分公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小 投资者利益。

第三条 董事会办公室为敏感信息的归集、保密及对外披露部门。

第四条 各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项 如下：

1、常规交易事项

(1) 购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)； (2) 对外投资(含委托理财、委托贷款等)；

• (3) 提供财务资助；

• (4) 提供担保；

• (5) 租入或租出资产；

• (6) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；

• (7) 赠与或受赠资产；

• (8) 债权或债务重组；

• (9) 研究与开发项目的转移；

• (10) 签订许可协议。

2、关联交易事项：

关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义 务的事项包括以下交易：

• (1) 本条第 1 款规定的常规交易事项；

• (2) 购买原材料、燃料和动力；

• (3) 销售产品、商品；

• (4) 提供或接受劳务；

• (5) 委托或受托销售；

• (6) 关联双方共同投资；

• (7) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

• (8) 公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提 供给控股股东及其他关联方使用，如有发生，应立即整改，并履行报告义务： ① 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

• ② 通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款；

• ③ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

• ④ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

• ⑤ 代控股股东及其他关联方承担或偿还债务。

• 3、重大风险

• (1) 发生重大亏损或者遭受重大损失；

• (2) 发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；

• (3) 可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；

• (4) 计提大额资产减值准备；

• 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

• (6) 公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

(7) 主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取 足额坏账准备；

• (8) 主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

• (9) 主要或全部业务陷入停顿；

• (10) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚； (11) 公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取 强制措施及出现其他无法履行职责的情况；

• (12) 重大诉讼、仲裁事项。

• 4、其他事项

• (1) 生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原 材料采购、销售方式发生重大变化等）；

(2) 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影 响； (3) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影 响； (4) 获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对 公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

• (5) 募集资金投资项目在实施中出现重大变化；

• (6) 预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的 业绩预告有较大差异的；

• (7) 出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公 共传媒传播的信息；

(8) 公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖 等事件；

• (9) 其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。

• (10) 其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重 大事件。

第五条 在排查过程中，公司董事会办公室应密切关注公司控股股东拟转让 持有公司股份的动向,对其股份转让的进程, 应及时向董事会、监事会和经理层报 告。

第六条 持有公司 5%以上股份的股东应进行排查，其持有的本公司股份出现 被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东单位应立即将有关 信息以书面形式通过董事会办公书室通知董事会。

第七条 各部门、各单位在排查过程中，如达到以下额度之一的，应及时向 董事会办公室报告，由董事会办公室向董事会汇报：

• 1、常规交易事项

• (1) 交易涉及的资产总额占公司或分、子公司最近一期经审计总资产 10%以 上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； (2) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司或 分、子公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额超 过 1000 万元；

(3) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司或分、子公 司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元； (4) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司或分、子公司最近一期经 审计净资产的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；

(5) 交易产生的利润占公司或分、子公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取 其绝对值计算。

2、 关联交易类事项：

公司或分、子公司发生经营性关联交易额度只要满足如下之一条件的，即负 有履行信息报告的义务：

• (1) 与关联自然人发生经营性关联交易达到 30 万元以上；

(2) 与关联法人发生经营性交易占公司最近一期经审计净资产 0.5％以上的 关联交易；连续 12 个月内发生的交易标的相关的同类关联交易应当累计计算， 已经履行相关报告义务的不再纳入累计计算范围。

3、重大风险一旦出现，立即履行信息报告的义务。

重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司或分、子公司最近一期经审计净资产 绝对值 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元的，应当及时报告。公司或分、子 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，达到标 准即履行报告义务，已履行报告义务的，不再纳入累计计算范围。

4、其他事项，一旦发生，立即履行信息报告的义务。

重大影响标准为对公司总资产、净资产或利润的影响达到 10%时，应履行 报告义务，连续 12 个月内发生的同类事件，已经履行相关报告义务的不再纳入 累计计算范围。

第八条 各部门、各单位如遇到需要对外报道的信息或需要在公司网站、内 部刊物刊登的信息，应对照公司《信息披露事务管理制度》的要求并同时抄报公 司董事会办公室，以确定是否需要及时披露。

第九条 其他未尽事宜，应参照《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等 制度的要求的执行。

第十条 本制度由公司董事会负责解释和进行修改。

第十一条 本制度自公司董事会审议批准之日起生效。

凯诺科技股份有限公司 2008 年 11 月 25 日