Hla Group Corp., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

— 证券代码： 600398 证券简称：海澜之家 编号： 2021 018 债券代码： 110045 债券简称：海澜转债

海澜之家集团股份有限公司

第八届第六次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海澜之家集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届第六次监事会会议 于 2021 年 4 月 27 日在公司会议室召开，公司已于 2021 年 4 月 15 日以书面形式 向公司全体监事发出了会议通知。监事会主席谈龙英主持了会议，会议应到监事 3 名，亲自出席监事 3 名，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定，会议合法、有效。

经与会监事审议，会议通过了以下事项：

一、审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》

2020 年度，公司监事会及全体成员严格依照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》、《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制度的规定，以维护公司利益 和股东利益为原则，恪尽职守，认真履行监事会的各项职权和义务，对公司经营 活动中的重大决策和公司董事、高级管理人员的行为等进行了必要的监督，促进 了公司规范化运作，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。

监事会对 2020 年度有关事项发表独立意见如下：

1、公司依法运作情况

报告期，公司监事会及全体监事严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 等有关规定，通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议、审查业务资料等多 种形式，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项，董事会对股东大 会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况等进行了监督。监事会认 为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》等相关法律法规及《公司章程》所做 出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。股东大会、董事会会议的召集、 召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，决议的内容合法有

效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和本公司章程的 有关规定，忠实地履行其职责，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行 职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行 为。

2、检查公司财务情况

公司监事会认真检查审核了公司的财务制度财务状况，认为公司的财务体系 完善、制度健全，财务状况良好，财务运行稳健、资产质量优良，收入、费用和 利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司 的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

3、募集资金的使用情况

报告期内，公司监事会对募集资金的使用与管理情况进行了检查，认为公司 募集资金的管理、使用及运作程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，募集资金投资项目的 延期是本着对公司及股东利益负责的原则，根据公司实际经营情况而作出的谨慎 决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不 存在违反中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》中关于募集资金使用的相 关规定的情形。

4、公司治理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及中国证监会、 上海证券交易所发布的关于公司治理文件的要求，不断完善公司治理结构，建立 健全内部管理和控制制度。报告期内，公司对《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《信息披露事务管理制度》 进行了修订，进一步规范和完善内部控制制度，以强化规范运作及公司治理水平。

5、收购、出售资产情况

报告期内，公司不存在达到需经股东大会审议标准的收购、出售资产情况。 6、关联交易情况

监事会对公司发生的关联交易进行了监督和核查，监事会认为：报告期内公 司发生的关联交易，符合公司经营的实际需要，关联交易定价公允合理，决策程

序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情 形。

7、公司对外担保情况

报告期，公司未发生对外担保情况。

8、定期报告审核情况

报告期内，监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，认为报告的编制 和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，其 内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能真实、准 确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。

二、审议通过了《公司 2020 年年度报告及其摘要》

公司监事会根据《证券法》第 82 条的规定和《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》的有关要求，对董事会编 制的公司 2020 年年度报告进行了严格的审核，并提出了如下的书面审核意见， 与会全体监事一致认为：

1、公司 2020 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定；

2、公司 2020 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的 相关规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2020 年度的经营管理和 财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2020 年年度报告编制和审议的 人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。

三、审议通过了《关于公司监事 2020 年度薪酬的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。

四、审议通过了《关于确认 2020 年度日常关联交易以及预计 2021 年度日

常关联交易的议案》

监事会依照有关法律法规及公司章程的规定，对上述关联交易事项进行了监 督审核，监事会认为：

公司 2020 年日常关联交易以及预计 2021 年日常关联交易均为公司正常生产 经营所需，不会影响公司的独立性，且交易程序合法合规，交易价格公平合理， 按此履行日常关联交易有利于公司的持续稳健发展，不存在损害公司股东尤其是 中小股东的利益的情形，不会对公司的持续经营能力产生不良影响。

监事会成员列席了公司第八届董事会第八次会议，监事会认为与会董事在审 议、表决时，履行了诚信义务，关联董事在表决时进行了回避，董事会决议合法 有效。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

《海澜之家集团股份有限公司关于确认 2020 年度日常关联交易以及预计 2021 年度日常关联交易的公告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

五、审议通过了《关于公司 <2020 年度内部控制评价报告 > 的议案》

监事会根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本 规范》等法律法规的规定，对上述事项进行了监督审核，认为公司建立了较为健 全的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规及证券监管部门的 要求，适合当前公司经营管理实际情况需要，并能得到有效执行。《公司 2020 年度内部控制评价报告》全面、真实、准确地反映了公司 2020 年度内部控制体 系建设的实际情况，较为全面的反映了公司经营活动的内部控制情况，没有虚假、 误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

《海澜之家集团股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》详见上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）。

六、审议通过了《关于公司 <2020 年社会责任报告 > 的议案》

公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《海澜之家集团股份有限 公司 2020 年社会责任报告》，认为其真实、客观、公正地反映了公司的社会责任 履行情况。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

《海澜之家集团股份有限公司 2020 年社会责任报告》详见上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）。

七、审议通过了《关于公司 <2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 > 的议案》

监事会认为公司 2020 年度募集资金存放和实际使用符合相关法律法规的要

求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了信息披露义务。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

《海澜之家集团股份有限公司关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

八、审议通过了《公司 2021 年第一季度报告》

公司监事会根据《证券法》第 82 条的规定和《公开发行证券的公司信息披 露编报规则第 13 号——季度报告的内容与格式》的有关要求，我们作为公司的 监事，对董事会编制的公司 2021 年第一季度报告进行了严格的审核，并提出了 如下的书面审核意见，与会全体监事一致认为：

1、公司 2021 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程 和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司 2021 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易 所的相关规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2021 年第一季度的 经营管理和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2021 年第一季度报告编制和审 议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

九、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的调整，执 行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策 变更不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，相关决策程序符合有关法律 法规的规定。监事会同意本次会计政策的变更。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

《海澜之家集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》详见上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

海澜之家集团股份有限公司监事会 二〇二一年四月二十八日