Hla Group Corp., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 10, 2017

海澜之家股份有限公司

董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和《公司章程》、《审计委员实施细则》、 《公司董事会审计委员会对年报财务报告审议工作规程》的有关规定，2016 年， 公司董事会审计委员会本着客观、公正、独立的原则，恪尽职守、勤勉尽责。现 就 2016 年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由独立董事穆炯、曹政宜、吴晓锋组成，其中主任委 员由具有专业会计资格的穆炯担任。

二、审计委员会年度会议召开情况

2016 年公司董事会审计委员会共召开了 3 次会议，具体会议及审议情况如 下：

1、2016 年 4 月 24 日公司董事会审计委员会召开年审会议，审议并通过了 如下事项：

（1）审议通过了《公司 2015 年财务会计报表》；

（2）审议通过了《关于天衡会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司 2015 年度审计工作的总结报告》；

（3）审议通过了《关于聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》，并提交公司董事会审议；

（4）审议通过了《公司 2015 年度内部控制评价报告》，并提交公司董事会 审议；

（5）审议通过了《公司 2016 年第一季度财务会计报表》，并提交公司董事 会审议。

2、2016 年 8 月 20 日公司董事会审计委员会召开 2016 年第二次会议，审议 并通过了《公司 2016 年半年度财务会计报表》，并提交公司董事会审议。

3、2016 年 10 月 28 日公司董事会审计委员会召开 2016 年第三次会议，审 议并通过了《公司 2016 年第三季度财务会计报表》，并提交公司董事会审议。 三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

（一）2015 年年报审计工作中的履职情况

按照《公司董事会审计委员会对年报财务报告审议工作规程》的规定，公司 董事会审计委员会就 2015 年年报审计工作与年审会计师进行了充分的沟通和协 商，对其年审工作进程进行了必要的督查和审阅。

1、在年审会计师进场审计前，对公司财务部门编制的 2015 年度财务会计报 表等相关资料进行了审议并同意提交年审会计师事务所审计。

2、在年审会计师进场审计期间，公司董事会审计委员会和年审会计师事务 所保持紧密沟通，并于 2016 年 1 月 10 日发出《审计督促函》，要求年审会计师 事务所根据时间安排，加快工作进度，提高工作效率、按时完成审计工作。

3、年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会召开了与年审注册会 计师的见面会，与其做了良好的沟通，并再次审阅了财务会计报表，发表审阅意 见：1、同意年审注册会计师拟对公司财务会计报表出具的初步审计意见；2、同 意公司以此财务报表为基础制作公司 2015 年度报告及摘要；3、天衡会计师事务 所项目组应按照总体审计计划尽快完成审计工作，以保证公司 2015 年度报告的 如期披露。2016 年 3 月 25 日，公司董事会审计委员会在公司财务会计报表定稿 后，召开了年审会议对公司审计报告及审计工作总结、财务决算报告、续聘会计 师事务所等事项进行了审议，并同意将经审计的相关报告提交董事会审议。

（二）监督及评估外部审计机构工作情况

公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构天衡会计师事务所 （特殊普通合伙）执行 2015 年度财务报表审计工作情况进行了监督和评价，认 为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）能坚持独立、公正、客观的原则，公允合 理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订的《审计业务约定书》所规定 的责任和义务，完成了公司委托的财务报告审计工作。为此，审计委员会提议继 续聘请天衡所为公司 2016 年度财务审计机构。

（三）对公司内部控制监督工作

报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公 司内部控制制度建设。指导内控部门不断完善公司内部控制管理制度，编制公司 2016 年度内部控制评价报告。

四、总体评价

2016 年度，公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》、《公司 董事会审计委员会对年报财务报告审议工作规程》的相关规定，恪尽职守、尽职 尽责的履行审计委员会的职责。2017 年度，公司董事会将进行换届改选，在换 届改选前我们仍将继续发挥委员会的专业职能，切实有效的监督公司的内部控制， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。

海澜之家股份有限公司 董事会审计委员会 2017 年 3 月 9 日