Hitevision Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

Apr 25, 2025

鸿合科技股份有限公司

2024 年度监事会工作报告

2024 年度，鸿合科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规 则》等规章制度的要求，本着对公司和全体股东负责的原则，恪尽职守，依法履行 监事会的职责，独立行使监事职权，积极列席董事会、出席股东大会，对公司生产 经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了有效审查 和监督，切实维护公司和全体股东的合法权益，在公司规范运作和健康发展的过程 中发挥了积极作用。现将监事会 2024 年工作情况汇报如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，全体监事均按时出席，会议情况具 体如下：

序号	会议时间	会议届次	议案内容
1	2024年4月25日	第三届监事会第四 次会议	议案一：《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
			议案二：《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
			议案三：《关于2023 年度利润分配预案的议案》
			议案四：《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议案》
			议案五：《关于<2023年度募集资金存放与使用情况专项报 告>的议案》
			议案六：《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进 行现金管理的议案》
			议案七：《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
			议案八：《关于2024 年度董事、监事和高级管理人员薪酬 （津贴）方案的议案》
			议案九：《关于调整公司2022 年股票期权激励计划行权价 格的议案》
			议案十：《关于2022 年股票期权激励计划注销部分股票期 权的议案》
			议案十一：《关于2022 年股票期权激励计划首次授予第二 个行权期行权条件成就的议案》
			议案十二：《关于<2024年第一季度报告>的议案》
2	2024年8月30日	第三届监事会第五 次会议	议案一：《关于<2024年半年度报告>及其摘要的议案》
			议案二：《关于<2024年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告>的议案》
3	2024年9月30日	第三届监事会第六 次会议	议案一：《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议 案》

1

序号	会议时间	会议届次	议案内容
4	2024年10月30日	第三届监事会第七 次会议	议案一：《关于<2024年第三季度报告>的议案》
5	2024年12月20日	第三届监事会第八 次会议	议案一：《关于部分募投项目延期的议案》

二、监事会对公司 2024 年度有关事项的监督情况和核查意见

报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、 规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财 务情况、募集资金使用与管理、内部控制情况、对外担保、关联交易、内幕信息知 情人管理、信息披露管理等相关事项进行了认真监督核查。根据核查结果，对报告 期内公司有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策 程序和公司董事、高级管理人员履职情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董 事会、股东大会运作规范，决策程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，各 项决议能够得到认真贯彻执行；公司董事、高级管理人员能够严格遵守法律法规 和公司内控制度的各项规定，忠于职守，勤勉尽责，在执行公司职务时没有发生 违反法律、法规或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过现场检查、听取财务负责人的专项汇报、审议公司定 期报告等方式，对公司财务状况和财务管理工作进行了有效的监督和审查。监事 会认为：公司财务体系完善、制度健全，财务管理规范有序，能有效防范各类经 营风险，未发生控股股东、实际控制人及其他关联方非经营性资金占用等情况。 同时，公司在报告期内编制的历次定期报告真实、准确、完整地反映了公司的财 务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司募集资金使用与管理情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了严格审查。监事 会认为：公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《募 集资金管理制度》的规定对募集资金进行使用和管理，公司未发生实际投资项目 与承诺投入项目不一致的情形。

2

（四）对公司内部控制情况的审核意见

报告期内，监事会对公司内部控制体系的建立健全、规范运行情况进行了监 督审查。监事会认为：公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及《企业内部控制基本规范》等相关规定，结合公司实际情况，建 立了较为完善的内部控制体系和法人治理结构，并得到有效执行。内部控制体系 的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风 险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。 公司编制的《2024 年度内部控制评价报告》真实、客观、准确地反映了公司内部 控制制度的建设、运行和监督的实际情况，不存在重大缺陷。

（五）公司对外担保的审核意见

报告期内，监事会对公司发生的担保事项进行了严格监督和审查。监事会 认为：因公司下属子公司经营发展需要，公司为下属子公司提供连带责任担保 以及为信誉良好的客户提供买方信贷担保，担保事项均按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司章程》等相关规定履行了审批和信息披露义务，不存 在损害公司和股东利益的行为。报告期内公司不存在违规对外担保事项。

（六）关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易事项进行了充分核查。监事会认 为：公司在 2024 年发生的关联交易符合公司实际生产经营需要。关联交易决策 程序符合有关法律、法规的规定，决策程序合法有效。关联交易定价公允，遵 循公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中 小股东利益的行为，符合公司整体利益。

（七）内幕信息知情人管理情况

报告期内，监事会对公司建立和执行内幕信息知情人管理制度情况进行了核 查。监事会认为：公司根据有关法律、法规的要求制订了《重大事项内部报告制 度》、《内幕信息知情人登记备案制度》，内幕信息管理规范健全。公司严格履 行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，控制知情人范围，并做好内幕信息知 情人登记管理工作。

（八）信息披露制度建立和执行情况

3

报告期内，监事会对公司信息披露制度的建立和执行情况进行了认真核查。 监事会认为：公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从信息披露基本原 则、管理职责、披露内容、信息传递、审核程序等多方面做出了明确的规定。报 告期内，公司严格执行《信息披露管理制度》，依法履行信息披露义务，披露内 容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（九）公司股权激励计划情况

报告期内，监事会对调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格、注销部 分股票期权、首次授予第二个行权期行权条件成就事项进行了严格核查。监事 会认为：2022 年股票期权激励计划相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》 和《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。同时，除去已不符 合激励资格的对象，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个 行权期可行权的其余激励对象与公司于 2022 年 5 月 19 日发布的《2022 年股票期 权激励计划首次授予部分激励对象名单（授权日）》中确定的激励对象相符， 激励对象符合行权资格条件，可行权股票期权数量与其在考核年度内个人考核 结果相符，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。

三、监事会 2025 年度工作计划

2025 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等 有关规定，积极履行监事会的职责，督促公司持续提高规范运作水平，继续为维 护公司、股东、员工及其他利益相关方的利益发挥积极作用，监事会主要工作计 划如下：

（一）持续加强过程监督，防范决策风险

公司监事会按照《公司章程》赋予的各项职责，依法列席公司股东大会、董 事会会议，及时掌握公司各项重大决策事项，对股东大会、董事会会议召开和决 策程序，以及管理层执行决议情况进行监督，确保决策过程合法合规，切实防范 决策风险。

（二）持续贯彻战略导向，突出监督重点

灵活采用现场调研、听取汇报、查阅资料等方式，对公司重大投资及对公司战 略方向密切相关的事项进行重点监督，关注决策程序的完整性和合规性，督促战略 业务全程识别和防控风险，确保风险可控。

4

（三）掌握监管新规，提高履职能力

2025 年，公司监事将按照监管机构要求，积极参加相关培训，及时掌握最新 监管政策及要求，并将监管新规与公司实际相结合，不断提高履职能力和监督水平。

鸿合科技股份有限公司监事会 2025 年 4 月 25 日

5