HBIS Resources Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 26, 2024

河钢资源股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年度,公司监事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司信息 披露指引》等相关法律法规的要求,以及《公司章程》《监事会议事规则》等公 司制度的规定,本着对全体股东负责的态度,对公司依法运作情况和公司董事及 高级管理人员履职情况进行监督,依法独立行使职权,积极维护公司及股东的合 法权益。

一、监事会日常工作

报告期内公司共召开监事会会议 3 次,审议通过 13 项议案:

1、第七届监事会第六次会议以现场结合视频方式召开,审议通过《2022 年 度监事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年度利润分配预案》《2023 年一季度报告》《2022 年年度报告全文及摘要》《关于会计估计变更的议案》 《2022 年度内部控制自我评价报告》《2022 年度募集资金存放和实际使用情况 专项报告》《关于续聘审计机构的议案》《关于非公开发行募投项目延期的议案》。 本次会议的决议公告于 2023 年 4 月 28 日披露于巨潮资讯网。

2、第七届监事会第七次会议以现场结合视频方式召开,审议通过《2023 年 半年度报告全文及摘要》《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》。本次会议的决议公告于 2023 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网。

3、第七届监事会第八次会议以现场结合视频方式召开,审议通过《2023 年 第三季度报告全文》,本次会议的决议公告于 2023 年 10 月 27 日披露于巨潮资 讯网。

二、监事会对公司 2023 年度有关事项的监督意见

报告期内公司监事会充分行使监督职能,对公司依法合规运作情况、财务情 况、募集资金、关联交易、内部控制等事项进行了有效监督。

(一)公司依法运作情况

为了监督公司董事会会议和股东大会会议程序的合法性,监事会成员列席了 报告期内的各次董事会会议和股东大会会议;董事会认真执行了股东大会的决议, 董事会通过的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》等制度要求, 未出现损害公司、股东利益的行为;高级管理人员勤勉尽责,认真执行了董事会 的各项决议,经营管理中不存在违规操作行为。

监事会本年度未发现董事、高级管理人员在履职时有违反法律、法规、《公 司章程》和损害本公司股东利益的行为,公司披露的信息内容真实、准确、完整。

(二)审核公司内部控制和风险管控情况

公司的内部控制符合《企业内部控制基本规范》和配套指引及监管机构的基 本要求,公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及 运作情况,积极落实了各项风险防控措施。

(三)检查公司财务情况

报告期内,公司监事会对公司财务状况和经营结果进行检查,认真审议了公 司 2022 年度报告、2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告和 2023 年第三季 度报告,提出了书面审核意见。监事会认为:公司严格执行企业会计准则及相关 规定,财务制度健全、完善,报告期内各期财务报告真实、准确和客观地反映了 公司的财务状况和经营成果,续聘审计机构程序合规。

根据财政部颁布的相关规定,以及子公司所在南非相关规定、采矿业特点和 公司实际情况,报告期内公司监事会同意对会计估计事项进行变更。

(四)审查募集资金使用情况

监事会对公司 2023 年度募集资金的使用和管理情况进行了有效监督,认为 公司按照《募集资金管理制度》的要求管理和使用募集资金,公司募集资金实际 投入项目与承诺投入项目一致。公司编制的《2023 年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》如实反映了公司募集资金的存放与使用情况。

(五)内幕信息知情人登记制度落实情况

监事会对报告期内实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查,认为: 报告期内公司严格执行内幕信息管理制度,严格规范信息传递流程,及时登记内 幕信息知情人的相关信息,公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严 格遵守了内幕信息知情人管理制度,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进行

内幕交易的情况。

2024 年,监事会将继续加强落实监督职能,严格按照《公司法》《公司章 程》《监事会议事规则》和其他有关法律法规的要求,忠实履行监事的各项职责, 进一步促进公司的规范运作,更好的维护公司和广大股东的利益。

河钢资源股份有限公司

监事会

二〇二四年四月二十七日