HBIS Resources Co., Ltd. - Governance Information 2008

河北宣化工程机械股份有限公司第三届董事会第十八次会议

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河北宣化工程机械股份有限公司

“ ” 第一条为完善河北宣化工程机械股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和公司治理，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用、维护中小投资者利益，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度报告的相关规定，特制定本制度。

第二条独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽责义务，应维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保中小股东的合法权益不受侵害；

第三条独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责：

（一）负责听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出修改意见和建议；

（二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息披露有关的保密情况；（三）负责公司年度审计工作的事前审阅，以及会计师事务所初步审计的事后沟通；

（四）负责督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及时披露；

（五）负责对年度报告中需独立董事审核事项的意见发表；

（六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。

第四条独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第五条公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，负责公司与独立董事在年度报告期间有关情况介绍、资料提供等日常沟通工作，并负责向董事会对独立董事的意见和建议进行及时汇报。

第六条独立董事有权要求公司总经理、财务总监 ( 公司财务负责人 ) 或其他

河北宣化工程机械股份有限公司第三届董事会第十八次会议

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公司高级管理人员，在公司年度报告正式披露前，全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。

第七条在每个会计年度内，公司应至少安排一次独立董事对公司生产区域的实地考察，并指定专人做好书面记录，记录人、陪同人和独立董事均需签字确认。

第八条公司应合理安排并确定年报报告审计工作的时间安排，公司财务总监 ( 公司财务负责人 ) 应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 " 年审注册 " 会计师）进场审计前，向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。

第九条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责，见面会应有书面记录及当事人签字。

第十条公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司年度报告中凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。

第十一条独立董事应当在年报中就年度内公司重大关联交易、对外担保等重大事项发表独立意见。

第十二条本制度自公司董事会审议通过后生效。

河北宣化工程机械股份有限公司二○○八年三月十一日