HBIS Resources Co., Ltd. — Governance Information 2007

Jul 13, 2007

投 资 者 关 系 管 理 办 法

河北宣化工程机械股份有限公司

河北宣化工程机械股份有限公司 投资者关系管理办法

第一章 总 则

第一条 为了进一步完善公司治理结构，建立投资者关系管理体系，切实 作好投资者关系管理，特制定本办法。

第二条 投资者关系管理是指上市公司通过各种方式的投资者关系活动，加 强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解的管理行为。

第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。同时应体现公平、公正、公 开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

第四条 投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司 的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导，同时应注意尚未公布信息 及内部信息的保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。

第二章 投资者关系管理机构

第五条 公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人，董事会秘书为投 资者关系管理事务的具体负责人。公司成立投资者关系管理办公室(以下简称办 公室)，负责公司投资者关系管理日常工作。办公室设在董事会办公室，由董秘、 董事会办公室及其他有关部门的有关人员组成，董事会秘书主管办公室工作。

第六条 投资者关系管理机构主要职责是负责信息事务管理、投资者关系管 理、危机处理等事务。

第三章 信息事务管理

第七条 在遵循公平原则的基础上，通过投资者关系管理的各种活动和方

式，对所有股东及潜在投资者进行自愿性信息披露。

第八条 信息管理达到的目标：整合公司内部信息流程，通过建立适当的制 度规范，跟踪研究公司的发展战略、经营状况、行业动态以及监管部门的法规， 及时、准确、完整、合规地披露与投资者投资决策相关的信息。

第九条 在公司对外网站上建立投资者关系管理频道，不定期将公司基本情 况，公告、年报、中报等对外披露的内容刊登在河北宣工公司网站上，以便公司 投资者查阅。

第十条 建立投资者关系管理的信息流程，并严格按照流程进行管理。

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第四章 投资者关系管理

第十一条 通过投资者关系管理活动，公司可以向投资者宣传自己的发展战 略、管理风格、经营情况、企业文化、企业价值观等，提高投资者对公司的认同 感和忠诚度，提高企业的价值，提升公司在资本市场的形象。

第十二条 投资者关系管理服务对象，其范围包括：

—— 直接投资者 已购买公司股票的投资者，如国有股股东、法人股股东、流 通股股东等。

—— 潜在投资者 积极关注河北宣工公司股票，并可能投资河北宣工公司股票 的投资者。

—— 影响投资决策媒介 证券分析师，证券网站、报纸等媒介。

第十三条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工 作，并且应努力为中小股东参加股东大会创造条件。

第十四条 投资者到公司进行行业调研，由办公室负责安排日程及调查接待 人员。

第十五条 由办公室专人负责收集、整理证券行业人员、新闻记者的资料， 建立证券公司行业调研人员资料库。与机构投资者、证券分析师及中小投资者保 持经常联系，提高市场对公司的关注度。

第十六条 不定期组织公司高层管理人员与投资者见面，与投资者面对面的 交流，让投资者了解本公司经营管理情况。

第十七条 与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理 咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系。

第十八条 与监管部门、行业协会、交易所等保持接触，形成良好的沟通关 系，并及时了解相关政策，写出政策分析报告。

第十九条 针对重大事件组织分析师会、网络会议、路演等活动，与投资者 进行有效沟通。

第二十条 组织投资者关系管理的重大活动，可临时形成项目小组，并按照 一定程序进行策划、组织。

第二十一条 与新闻媒体沟通。公司有重大事项举办投资者关系管理活动 时，应邀请新闻媒体参加，同时要主动与新闻媒体建立稳定的联系，主动宣传河 北宣工公司的生产经营情况和发展规划，使河北宣工公司在社会和资本市场建立 良好的企业形象，并开展有利于投资者关系的其他工作。

第五章 危机处理

第二十二条 在诉讼、重大资产重组、高管人员重大变动、盈利大幅波动、 自然灾害等紧急情况发生后迅速提出有效的处理方案，并报董事长审批，必要时 报董事会审议批准。

第二十三条 公司股票走势发生异常波动时，投资者关系管理人员迅速查明 原因，并及时提出解决方案，并报董事长审批。

第二十四条 公司生产经营情况被媒体错误报道，应迅速组织经理部门及相

关人员查明情况，并向投资者解释澄清事实。

第二十五条 如公司在资本市场出现其它危机，立即组织人员查明原因并向 董事长作出报告，向投资者澄清事实。

第二十六条 主动与新闻媒体进行沟通，避免出现新闻媒体错误、虚假报道。 第六章 附则

第三十条 本办法自董事会批准后生效。

河北宣化工程机械股份有限公司

董 事 会

2004 年 3 月 24 日