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**河北宣化工程机械股份有限公司(筹)股票发行公告

**1999-06-04 00:00

河北宣化工程机械股份有限公司(筹)股票发行公告

重要提示

1、本次河北宣化工程机械股份有限公司(筹)(以下简称“河北宣工”)的股票发行及发行方案已经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]62号文批准。

2、本次发行经深圳证券交易所同意,由主承销商广发证券有限责任公司通过深圳证券交易所的交易系统进行上网定价发行。

3、本次上网定价发行并非上市,上市事宜另行公告。

4、投资者务请注意发行价格、申购程序、申购数量和次数的限制,以及认购量的确定。

5、本公告仅对发售“河北宣工”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明,投资者在认购前请仔细阅读《河北宣化工程机械股份有限公司(筹)招股说明书概要》,该概要已刊登在1999年6月3日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。

6、本次发行不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。

一、发行基本情况

1、“河北宣工”本次向社会公众公开发行5500万股A股,其中通过深圳证券交易所上网发行4950万股,向泰和证券投资基金配售55万股,向开元证券投资基金配售55万股,向景宏证券投资基金配售55万股,向同益证券投资基金配售55万股,向普惠证券投资基金配售55万股,向安信证券投资基金配售55万股,向裕阳证券投资基金配售55万股,向兴华证券投资基金配售55万股,向汉盛证券投资基金配售55万股,向金泰证券投资基金配售55万股。

本次发行股票每股面值为人民币1.00元,每股发行价格为人民币3.72元,发行市盈率为15.2倍。本次发行结束后公司的总股本为16500万股。

2、发行时间:1999年6月7日在深圳证券交易所正常交易时间进行,即:发行时间为上午9:30-11:30,下午1:00-3:00。如遇重大突发事件影响本次发行,则在下一个交易日继续进行。

3、发行范围:全国与深圳证券交易所交易系统联网的各证券营业网点。

4、发行对象:凡已办妥深圳证券交易所股票帐户、符合中华人民共和国规定可购买人民币普通股的自然人、法人,均可以成为本次发行的投资主体。

5、股票名称:“河北宣工”。

6、股票申购代码:“0923”

二、发行方式

本次发行采用上网定价的发行方式,即利用深圳证券交易所的交易系统,由主承销商广发证券有限责任公司将本次公开发行的4950万股“河北宣工”股票全部输入其在深圳证券交易所的股票发行专户作为股票的唯一“卖方”,以发行价作为卖出价。

投资者可在指定的时间内通过与深圳证券交易所联网的各证券营业网点,根据本公告规定的发行价格和符合本公告规定的申购数量交足申购款,进行申购委托。申购结束后,由深圳证券交易所交易系统主机根据资金到位情况,统计有效申购总量和有效申购股数,并根据有效申购总量和有效申购户数确定认购者及其所认购的股数。确定方法是:

1、若投资者有效申购总量等于本次股票上网发行量时,按投资者的有效申购量认购股票。

2、若投资者有效申购量少于本次股票上网发行量时,按投资者的有效申购量认购股票后,余额部分由承销团包销。

3、若投资者的有效申购量超过本次股票上网发行量时,由深圳证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号确定中签号,每一个中签号认购1000股。

三、申购股数的规定

1、本次上网定价发行,每个股票帐户的申购数量不得低于1000股,超过1000股的,必须是1000股的整数倍。

2、每一股票帐户只能申购一次并且不能撤单,重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。无效申购不得认购新股。

3、每一股票帐户申购数量上限为49000股。

四、申购程序

1、办理开户登记

凡愿参加本次上网定价发行认购的申购者,必须先持有深圳证券交易所的股票帐户卡。尚未办理开户登记手续的投资者,必须在公开发行日1999年6月7日之前(含当日)办理好深圳证券交易所股票帐户的开户手续。

2、存入足额申购资金

凡参加本次上网定价发行的投资者,必须在公开发行日6月7日之前(含当日)根据自己的申购量存入足够的申购资金。

已开立资金帐户但没有存入足额资金的投资者应根据自己的申购量,在公开发行日之前存入足额的申购资金。

尚未开立资金帐户的投资者,必须在公开发行日之前在与深圳证券交易所联网的证券营业网点开设资金帐户,并根据申购量存入足额申购资金。

本公告所述已经获准配售本次发行的“河北宣工”股票的各家证券投资基金,其基金管理公司应在6月8日下午4:00前,按其所获配售股数将足额股款冻结在深圳证券交易所指定的清算银行的申购资金专户中。

3、申购手续

申购手续与在二级市场买入深市股票的方式相同。即:

(1)申购者应填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证或法人的营业执照、股东帐户卡和资金帐户到与深圳证券交易所联网的证券营业网点,办理委托手续。柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证后,复核各项内容无误,并核实有足够的资金后,即可接受委托申购。

(2)投资者通过电话委托的,应按各证券营业网点规定办理委托手续。

五、配号与抽签

若申购量大于发行量,采用摇号抽签方式认购。

1、申购配号确认

申购结束后的第一工作日(T+1日,6月8日),由各证券营业网点将申购款划至清算银行申购资金帐户,各清算银行再将申购资金集中到唯一指定的清算银行申购资金专户冻结。

申购后的第二个工作日(T+2日,6月9日)进行核算、验资、配号,由主承销商会同深圳证券登记公司核资确认有效申购,由具有证券从业资格的会计师事务所对申购资金进行验收并出具验资报告,深圳证券交易所依申购资金的到位情况确认有效申购,并对有效申购进行连续配号。配号结束后,由深圳证券交易所将配号结果传送至各证券营业网点。

申购结束后的第三个工作日(T+3日,6月10日),投资者到原委托申购的各证券营业网点确认申购配号。

2、计算并公布中签率

申购结束的后第二个工作日(T+2日,6月9日)验资完毕,即由深圳证券交易所通过卫星网络公布中签率,并于次日(6月10日)由主承销商广发证券有限责任公司在指定的报刊上公布。中签率的计算为:中签率=4950万股/有效申购股数×100％。

3、摇号抽签

申购结束后的第三个工作日(T+3日,6月10日),根据中签率,将在主管部门、深圳证券交易所以及公证部门的监督下,由主承销商和发行公司主持摇号抽签,并于次日(T+4日,6月11日)在指定的报刊上公布中签号码。

4、确认认购股数

申购者根据中签号码,确认认购股数,每一中签号码只能认购1000股。

六、清算与交割

1、从申购结束后的第一个工作日到第三个工作日,全部申购资金由深圳证券交易所冻结,所冻结的资金按企业活期存款利息部分(三个工作日)归发行人所有

。有关申购资金划拨、冻结事宜遵从深圳证券交易所的有关规定。

2、申购结束后的第三个工作日(T+3日,6月10日),由深圳证券交易所根据中签情况,进行认购股数的确定和股东登记。

3、申购结束后的第四个工作日(T+4日,6月11日),对未中签部分的申购款予以解冻,并向各证券营业网点返还多余申购款;将中签的申购款项扣除发行手续费后由深圳证券登记公司划至主承销商指定的银行帐户。