HARBIN VITI ELECTRONICS CORP — Audit Report / Information 2016

Apr 21, 2017

哈尔滨威帝电子股份有限公司 2016 年度审计委员会履职情况报告

哈尔滨威帝电子股份有限公司（下简称“公司”）董事会审计委员会根据中国 证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、并按照《公司章程》和公司《董事会审计 委员会议事规则》的有关规定，在2016 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职 责。现对审计委员会2016 年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事梁伟先生、独立董事孙长雄先生、董 事长陈振华先生组成，其中，主任委员由具有专业会计资格的独立董事梁伟先生担 任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开了4 次会议。其中年度审计报告相关会议1 次， 其余定期会议3 次，全体委员均亲自出席了会议，对公司提交的定期报告以及委员 会职责范围内的事项进行审议。

三、审计委员会2016 年度主要工作情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定 及《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行职 责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，对公司编制的财务报告 进行了审慎的核查，认为公司财务体系运行稳健，符合上市公司的监管要求，财务 状况良好。主要工作如下：

1、监督及评估外部审计机构工作

• （1）评估外部审计机构的独立性和专业性

立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司上市以来一直聘用的审计单位，能 较好地完成了公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，并从聘任 以来一致遵循独立、客观、公正的职业准则。

• （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于上述原因，经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议2016 年度继续

聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计单位。

（3）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发 现的重大事项

报告期内，我们与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、 审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在 其他的重大事项。

（4）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责， 遵循了独立、客观、公正的职业准则。

2、指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性， 同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出 了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题 的情况。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、 准确的和完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存 在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致 非标准无保留意见审计报告的事项。

4、评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有 关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格 执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监 事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的 内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与立信会计师事务所 （特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的诉求意见后，积极进 行了相关协调工作，以求达到用最短的时间完成相关审计工作。

四、总体评价

报告期内，我们根据监管部门各项法律法规的要求切实履行审计委员会的责任

和义务，充分发挥监督审查作用，有效的保证公司财务报告的质量，促进董事会及 经营层规范高效运作。

2017 年我们将继续严格依照相关规定，勤勉尽责，全面履行审计委员会职责， 切实维护公司及全体股东的合法权益。

审计委员会委员：梁伟 孙长雄 陈振华

以上报告，请各位董事审议。

哈尔滨威帝电子股份有限公司

审计委员会 2017 年4 月21 日