Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

Oct 9, 2023

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临 2023-051

哈药集团股份有限公司

关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划

2023 年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

 本次行权股票数量：哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）在 2023 年第 三季度期间，公司股票期权已完成行权且股份过户登记 0.3 万份，均属于第一次 预留授予期权。

1、第一次预留授予部分的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为 91.00 万份，行权方式为自主行权，行权期为 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 12 月 30 日，根据自主行权手续办理情况，实际可行权期限为 2023 年 2 月 27 日至 2023 年 12 月 29 日。

2、自 2023 年 7 月 3 日至 2023 年 9 月 28 日期间，股权激励计划行权并完成 过户登记 0.3 万份，均属于第一次预留授予期权，占第一次预留授予部分的第一 个行权期可行权股票期权总量的 0.33%。截止 2023 年 9 月 28 日，第一次预留授 予部分的股票期权第一个行权期累计行权并完成过户登记 42.7 万份，占可行权 股票期权总量的 46.92%。

 本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行权模式行权， 激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2021 年 2 月 23 日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<哈药集团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于<哈药集团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司

2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发 表了独立意见，律师及独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

同日，公司召开第九届监事会第三次会议，审议通过了《关于<哈药集团股 份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<哈药集团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于核查<哈药集团股份有限公司 2021 年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计 划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2021 年 2 月 24 日至 2021 年 3 月 12 日，公司对本激励计划首次授予部 分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间没有收到任何组织或 个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021 年 3 月 13 日，公司在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编 号：临 2021-025）。

3、2021 年 3 月 19 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了 《关于<哈药集团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<哈药集团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公 司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2021 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年股票 期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自 查报告》（公告编号：2021-027）。

4、2021 年 4 月 16 日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关 于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权 益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公 司独立董事对此发表了独立意见，律师及独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

同日，公司召开第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对首次

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授予相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

5、2021 年 5 月 12 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予权益的登记工作，并于 2021 年 5 月 14 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予结果公告》（公告编号：2021-044），本次实际授予股票期权 2,114.00 万份， 限制性股票 1,092.10 万股。

6、2021 年 8 月 26 日，公司召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制 性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师及独立财务顾问等中 介机构出具相应报告。

同日，公司召开第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于向 2021 年股 票期权与限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，公 司监事会对暂缓授予相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

7、2021 年 9 月 24 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 暂缓授予限制性股票的登记工作，并于 2021 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制 性股票暂缓授予部分的授予结果公告》（公告编号：2021-070），本次暂缓授予的 限制性股票登记数量为 50.00 万股。

8、2021 年 12 月 30 日，公司召开第九届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事 对此发表了独立意见，律师及独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

同日，公司召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授 予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对预留授予相关事项进 行核实并出具了相关核查意见。

9、2022 年 2 月 21 日，公司召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于向激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司独 立董事对此发表了独立意见，律师及独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

同日，公司召开第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象 授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对本次预留授予

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相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

10、2022 年 4 月 24 日，公司召开董事会薪酬与考核委员会 2022 年第四次 会议，对激励对象王鹏浩先生因离职发生变动情况进行初步核查，在薪酬与考核 委员会审阅相关资料后，同意上述人员继续获准第一个解除限售期解除限售/第 一个行权期行权事项，同意将相关议案提交公司董事会进行审议决策；2022 年 4 月 27 日，公司召开第九届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票的议案》、《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独 立董事对此发表了独立意见，律师出具法律意见书。

同日，公司召开第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票的议案》、《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一 个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会 对本次行权与解除限售等相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

11、2022 年 6 月 10 日，公司召开董事会薪酬与考核委员会 2022 年第五次 会议，对激励对象徐海瑛女士、王海盛先生因离职发生变动情况进行初步核查， 在薪酬与考核委员会审阅相关资料后，同意上述人员继续获准第一个解除限售期 解除限售/第一个行权期行权事项，同意将相关议案提交公司董事会进行审议决 策；2022 年 6 月 13 日，公司召开第九届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于对发生变动的激励对象继续获准解除限售/行权的议案》。

12、2023 年 1 月 18 日，公司召开第九届董事会第三十三次会议，审议通过 了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权的议案》、 《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象已获授 但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于 2021 年股票期权与限制性股票激 励计划第一次预留授予部分第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限

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售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具法律意见书。

同日，公司召开第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划中部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票的议案》、《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划第一次预留授 予部分第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》， 公司监事会对本次行权与解除限售等相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权的股票期权数量

	第一次预留授 予第一个行权 期可行权数量 （万份）	2023 年第三季 度行权数量 （万份）	截至2023 年 第三季度末 累计行权总 量（万份）	累计行权占行 权期可行权数 量的百分比 （%）
高级管理人员小计	11.20	0.00	0.00	0.00
所属企业负责人及其他核心 业务（技术）骨干小计	79.80	0.30	42.70	53.51%
合计（12人）	91.00	0.30	42.70	46.92%

（二）本次行权股份来源情况

本次行权的股份来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 （三）行权人数

公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划第一次预留授予的股票期权第 一个行权期符合条件的激励对象为 12 名，2023 年第三季度有 1 名激励对象参与 行权。截至 2023 年 9 月 28 日，第一次预留授予的股票期权第一个行权期共有 7 名激励对象参与行权。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通日：本次股权激励计划第一次预留授予的股 票期权采用自主行权方式，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个 交易日（T+2）日上市交易。

（二）本次行权股票的上市流通数量：本次股权激励计划第一次预留授予的

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股票期权于 2023 年第三季度行权股票上市流通数量为 0.3 万股；截止 2023 年 9 月 28 日，第一次预留授予的股票期权第一个行权期股票上市流通数量共计 42.70 万股。

（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。

（四）本次股本结构变动情况 ：

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份（股）	2,769,100	0	2,769,100
无限售条件股份（股）	2,518,135,876	3,000	2,518,138,876
总 计	2,520,904,976	3,000	2,520,907,976

本次股份变动后公司实际控制人未发生变化。

四、行权股份登记及募集资金使用计划情况

2023 年第三季度行权并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完 成过户登记数量为 3,000 股，获得募集资金人民币 9,300 元。截至 2023 年 9 月 28 日，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成过户登记数量共计 6,585,000 股，累计获得募集资金人民币 16,349,220 元。募集资金将用于补充公 司流动资金。

五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

本次行权缴款资金为人民币 9,300 元，其中新增注册资本人民币 3,000 元， 人民币 6,300 元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构 成重大影响。

特此公告。

哈药集团股份有限公司董事会

二〇二三年十月十日

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