Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Mar 15, 2019

哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会2018 年度履职报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等 有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作制度》的 有关规定和要求，作为哈药集团股份有限公司现任董事会审计委员会 成员，现就2018 年度工作情况向董事会作如下报告：

一、董事会审计委员会基本情况

董事会审计委员会由独立董事刘伟雄先生、独立董事孟繁旭先生 和公司董事、副总经理、董事会秘书孟晓东先生组成，主任委员由具 有专业会计资格的独立董事刘伟雄先生担任，具体个人情况如下：

刘伟雄先生，1974 年出生，本科学历，中国注册会计师，曾 任西藏珠峰资源股份有限公司副总裁，上海海成资源（集团）有 限公司董事长助理，西部矿业股份有限公司和西部矿业集团有限 公司历任总裁助理、副总裁，现任西藏百悦矿业有限公司副总经 理，本公司独立董事。

孟繁旭先生，1963 年出生，大学本科学历，一级律师。现任本 公司独立董事，黑龙江孟繁旭律师事务所主任，黑龙江省律师协 会会长，黑龙江省人大常务委员会司法咨询委员会委员，黑龙江 省工商联常委，黑龙江省人民检察院专家委员，哈尔滨市法学会

1

副会长，哈尔滨市经济仲裁委员会仲裁员，哈尔滨元申广电网络 有限公司独立董事，阳光农业相互保险公司独立董事，本公司独 立董事。

孟晓东先生，1972 年出生，工商管理硕士，高级会计师。曾任 本公司财务部部长、证券部部长、三精制药董事，哈药集团有限 公司董事，现任本公司董事、副总经理、董事会秘书，人民同泰 副董事长。

二、2018 年度董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会共召开会议 4 次，委员本着勤勉 尽责的原则，认真履行职责，亲自出席会议，积极对相关议题发表专 业意见。具体如下：

（一）2018 年2 月7 日召开了审计委员会2018 年度第一次会议， 审议通过了《公司2017 年度财务会计报告》、《关于会计师事务 所2017 年度审计工作的总结报告及续聘会计师事务所的议案》、

《2017 年度内部控制评价报告》、《2017 年度内部控制审计报告》。

（二）2018 年4 月12 日召开了审计委员会2018 年度第二次会 议，审议通过了《公司2018 年第一季度财务会计报告》。

（三）2018 年8 月19 日召开了审计委员会2018 年度第三次会 议，审议通过了《公司2018 年半年度财务会计报告》。

2

• （四）2018 年11 月6 日召开了审计委员会2018 年度第四次会

议，审议通过了《公司2018 年第三季度报告》。

三、董事会审计委员会履职情况

• （一）监督及评估外部审计机构工作

• 1、评估外部审计机构的独立性和专业性

通过直接接触以及调查和评估，董事会审计委员会认为，为公司 提供2017 年度审计服务的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计人员业务素质良好，恪尽职守，能够严格按照审计程序办事,做 到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，所做综合分析比较透 彻，具备审计所需要的专业胜任能力。

• 2、报告期初，向董事会提出续聘外部审计机构的建议

鉴于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在2017 年的审计 工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业 务，且该所在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规 定，董事会审计委员会一致决定续聘北京兴华会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司提供2018 年的审计服务，包括财务报告审计和内部 控制审计。

（二）指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司2017 年度内部审

3

计工作报告及2018 年内部审计工作计划，督促公司内部审计机构认 真落实审计计划，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了 内部审计工作效率。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

董事会审计委员会在公司年度财务报告审计会计师事务所进场 前，认真审阅了公司编制的2017 年度财务报表，并提出审阅意见。 在注册会计师现场审计期间，与年审注册会计师进行了充分的沟通， 再次审阅财务报表，并同意将审计报告提交董事会审议。同时，董事 会审计委员会重点审核了公司的财务信息及其披露情况，审查了公司 的内控制度执行情况。董事会审计委员会在公司年度财务报告审计过 程中充分发挥了监督作用，维护了审计的独立性。

（四）评估公司内部控制的有效性

报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极 推进公司内部控制制度建设，督促指导公司内部审计机构完成内部控 制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构 出具的内部控制审计报告。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通 报告期内，为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部 审计机构进行充分有效的沟通，董事会审计委员会在充分听取了各方

4

诉求和意见后，积极进行协调，力求达到高效准确的完成相关审计工 作。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会工作制度》 等相关规定，尽职尽责地履行了职责，在监督及评估外部审计机构工 作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告以及协调内外部审计机构 的沟通和内部控制有效性等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计 工作、内部审计和内部控制工作的有效进行,提高了公司财务信息披 露的质量,促进了公司治理结构的进一步完善。

特此报告。

以上报告，请各位董事审议。

哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会 二〇一九年三月十四日

5