Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Governance Information 2010

Apr 12, 2010

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司投资者关系管理工作，进一步保护投资者的 合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善 公司治理，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，公 司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、 公司《章程》及其他有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，合理运 用金融和市场营销的原理，通过多种方式加强与投资者之间的双向沟 通与交流，增进投资者对公司的了解与认同，实现以公司价值最大化 为目标的管理行为。

本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股票、债券及公司发 行的其他有价证券的投资者。

第三条 投资者关系管理工作的目标：

（一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同和支持；

• （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

• （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

• （四）促进公司价值最大化和股东利益最大化并举的投资理念；

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（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完 善公司治理。

第四条 投资者关系管理工作应遵循的基本原则：

（一）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门、上海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露 真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布 信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关 规定及时予以披露；

（二）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可视情 况主动披露投资者关心的其他相关信息。在自愿披露具有一定预测性 质的信息时，应以明确的警示性文字来具体列明相关的风险因素。自 愿披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确、 不完整或难以实现的，公司有责任对已披露的信息及时更新，保障投 资者合法权益；

（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及 潜在投资者，避免进行选择性信息披露；

（四）诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实 和准确，避免过度宣传和误导；

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分 考虑提高沟通效率，降低沟通成本；

（六）互动沟通原则。公司将主动听取投资者的意见、建议，实 现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

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第五条 投资者关系的服务对象：

• （一）投资者，其中包括大机构投资者以及中小投资者，还包括

• 在册投资者以及潜在投资者；

• （二）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；

• （三）证券分析师、基金经理和行业分析师；

• （四）投资者关系顾问；

• （五）证券监管部门以及相关政府机构；

  • （六）其他相关机构。

第六条 公司与投资者沟通的主要内容包括：

• （一）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告；

• （二）公司依法披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务 状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

• （三）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争 战略和经营方针等；

• （四）公司依法披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、 重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

• （五）企业文化建设；

  • （六）其他相关信息。

第七条 公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整的 介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可能给投资者造成的误 导。

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第八条 公司开展投资者关系管理活动时应注意尚未公布信息及 内部信息的保密、避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第九条 除非得到明确授权并经过相关培训，公司董事、监事、 高级管理人员及其他员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理部门、负责人及职责

第十条 公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人，全面 负责公司投资者关系管理工作。

第十一条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的日常负 责人，负责投资者关系管理工作的全面统筹协调与安排。

第十二条 公司证券部作为投资者关系的日常管理部门，具体承 办投资者关系日常的管理工作，并设专人负责公司的投资者关系管理 日常事务。

第十三条 公司投资者关系管理部门的主要职责为：

（一）汇集公司生产、经营、财务等相关信息，及时、准确、完 整地披露与投资者进行投资决策相关的信息；

（二） 筹备股东大会；

（三）通过电话、电子邮件、传真、信函、接待来访等方式回答 投资者咨询；

（四）定期或在出现重大事件时组织分析说明会等活动，与投资 者进行及时、充分沟通；

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（五）在公司网站中设立公司公告及定期报告等投资者关系管理 专栏，网上披露信息，方便投资者查询；

（六）与机构投资者、中小投资者保持经常性联系，提高投资者 行使权利的便利性；

（七）加强与指定信息披露媒体的合作关系，引导媒体的报道， 安排高级管理人员和其他重要人员的采访、报道；

• （八）跟踪与研究企业发展战略、经营状况、行业动态及有关法

• 律法规，通过适当方式与投资者沟通；

（九）与监管部门、行业协会、上海证券交易所等保持经常性接 触，形成良好的沟通关系；

（十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关 系管理咨询公司、财经公关公司保持良好的合作与交流关系；

（十一）调查、研究公司的投资者关系状况、撰写反映投资者关 系状况的研究报告，供公司决策层参考；

（十二）投资者关系管理负责人交办的其他事宜。

第十四条 公司在认为有必要和有条件的情况下，可以聘请专业 的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发 展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会 安排等事务。公司在聘用投资者关系顾问时应避免出现其同时为同行 业存在竞争关系的其他公司提供服务的情形。

第三章 投资者关系活动

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公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能 便捷、有效，便于投资者参与，活动方式包括但不限于以下方式： 第十五条 公告，包括定期报告和临时报告：

（一）公司根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规 定所应进行披露的信息必须在第一时间在《上海证券报》上刊登。

（二）公司不得先于指定报纸和指定网站在其他公共传媒披露信 息，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司及时 关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

（三）公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给 投资者或分析师等相关机构和人员。

第十六条 股东大会

（一）公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织 工作。

（二）公司应该努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开 时间和地点等方面充分考虑以便股东参加。在条件许可的情况下，可 利用互联网对股东大会进行直播。

（三）为提高股东大会的透明度，根据情况，公司可邀请媒体对 股东大会进行报道。

第十七条 公司网站

（一）公司在公司网站（http://www.daengine.com.cn）上设立 投资者关系专栏，公告公司相关信息，以供投资者查询。

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（二）公司可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法 定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、领导人讲话、股 票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

• （三）公司网站内容应及时更新，满足投资者对公司信息的需求。 （四）公司不得在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分 析师对公司的分析报告，以避免和防止对投资者的投资决策产生影 响，及因此有可能引起承担或被追究的相关责任。

第十八条 分析师会议、业绩说明会和路演活动

（一）公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为 必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

（二）公司可事先通过电子信箱、网上留言、电话和信函等方式 收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活 动上对关注度较高的予以答复。

（三）活动采取尽量公开的方式进行，条件具备后，可采取网上 直播的方式。公司不得在分析师会议、业绩说明会或路演活动中发布 尚未披露的公司重大信息。

（四）分析师会议、业绩说明会和路演活动如采取网上直播方式， 可事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资 者发出通知。如不能采取网上公开直播方式，公司可以根据情况邀请 新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。

（五）分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像或文字可以放 置于公司网站，供投资者查看。

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第十九条 一对一沟通

（一）公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况 及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍 公司情况、回答有关问题并听取相关建议。

• （二）公司应该积极创造中小投资者参与一对一沟通活动的机会。

（三）公司可将一对一沟通的影像和文字记录资料在公司网站上 公布。

• （四）公司的一对一沟通还可适当邀请媒体进行报道。 第二十条 现场参观

（一）公司应该积极安排投资者、分析师及基金经理等到公司进 行现场参观。

• （二）现场参观实行预约制度，由公司统筹安排，公司应制定合 理的参观路线，妥善地安排参观过程。

（三）公司应派两人以上陪同参观，由专人对参观人员的提问进 行回答，并记录沟通内容，相关记录材料由证券部保存。未经允许， 禁止一切录像、拍照。

（四）公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及 信息披露方面必要的培训和指导，以避免在参观过程中使参观者有机 会得到未公开的重要信息。

第二十一条 电话咨询

（一）公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电 话向公司询问、了解其关心的问题。

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（二）咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接 听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话 回答投资者咨询。

• （三）公司应在定期报告中和公司网站上对外公布咨询电话号码。 如有变更及时公告，并尽快在公司网站公布。

第二十二条 电子邮件沟通

• （一）董事会秘书信箱为公司咨询电子邮箱，投资者可通过邮件 向公司询问、了解其关心的问题。

（二）咨询电子邮箱应有专人负责，并承诺在24 小时之内给予投 资者回复。

• （三）公司应在定期报告中和公司网站上对外公布邮箱地址。如 有变更，应及时公告，并尽快在公司网站公布。

（四）公司在与投资者互动过程中，应该积极索要投资者的电子 邮箱，以便长期沟通。

第四章 附则

第二十三条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和本公 司章程的规定执行。

第二十四条 本制度解释权属公司董事会。

第二十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

二〇一〇年四月十二日

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