Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Board/Management Information 2024

Apr 22, 2024

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

（孙开运先生）

2023 年，作为东安动力第八届独立董事，本人在任职期间严格按 照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司 章程》《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司独立董事工作制度》等相关 制度的规范要求，恪尽职守、勤勉尽责，谨慎、认真的行使法律赋予的 职权，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项 发表了事前认可意见、独立意见及审核意见，有效发挥了独立董事在董 事会、董事会专门委员会中的作用，积极维护了全体股东，特别是中小 股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

孙开运先生： 1953 年8 月出生，研究员，历任东安公司团支部书记、 党校教员、党委宣传部室副主任、主任、副部长，党委宣传部部长、统 战部部长；东安集团党委副书记、纪委书记；哈航集团党委副书记、纪 委书记、监事会主席；东安汽发董事、党委书记、纪委书记。现已退休。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1、出席董事会、股东大会情况

2023 年，公司共召开了10 次董事会和3 次股东大会。报告期内， 本人出席董事会和股东大会情况具体如下：

1

	应出席 次数	亲自出席次数 （现场+通讯）	以通讯方式 参加次数	委托出 席次数	缺席 次数
董事会	10	10	6	0	0
股东大会	3	3	0	0	-

2、出席董事会专门委员会情况

本人兼任提名委员会、薪酬与考核委员会主任委员，战略委员会委 员，本人出席董事会专门委员会会议的情况具体如下：

	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
提名委员会	1	1	0	0
薪酬与考核 委员会	1	1	0	0
战略委员会	3	3	0	0

报告期内，董事会提名委员会召开1 次会议，主要就补选董事相关 事项进行审议；召开薪酬与考核委员会1 次，主要就公司领导班子成员 2022 年度薪酬分配方案进行审议；召开战略委员会3 次，主要就公司向 特定对象发行股份、经营计划、投资计划及北京智悦发动机生产线改造 事项进行审议。

2023 年，本人在会前认真审阅了会议的各项议案，并与公司管理 层进行了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，不存在缺席或连续两次 未亲自出席会议的情况。报告期内，董事会的召开符合法定程序，重大 经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对公司董事会各项议案 及其它有关事项均投了赞成票，未提出异议事项。

（二）与内审机构及年审会计师沟通情况

报告期内，本人作为独立董事与内部审计机构及会计师事务所进行 积极沟通，对公司各项业务的合法合规及财务管理等事项进行监督，对

2

内部审计制度的完整性、合理性、有效性进行检查与评估；密切关注公 司财务状况，仔细审阅公司定期报告，充分发挥专业职能和监督作用。 （三）维护投资者合法权益情况

1.报告期内，本人3 次现场出席股东大会与中小股东进行沟通交流。 2.报告期内，本人积极参加证监局、上海证券交易所等监管部门和 公司组织的专题培训，通过各种方式不断学习相关法律法规，不断提高 履职所需能力和专业知识水平，督促公司切实改善治理结构，完善相关 规章制度，认真审阅了《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司独立董事工 作制度》。持续加深对相关法规及规范性文件的认识和理解，不断增强 保护股东利益的意识，促进公司规范运作。

2023 年参加了黑龙江证监局组织的独立董事制度改革专题培训2 次，学习了解《上市公司独立董事管理办法》，2024 年1 月参加上海证 券交易所组织的独立董事后续培训，并取得合格证书，切实提升履职能 力。

（四）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内，本人4 次现场出席公司董事会、3 次现场出席公司股东 大会，并充分利用现场参加会议的机会对公司进行实地考察，深入了解 公司的经营管理、内部控制及财务管理等情况，重点对董事会决议执行 情况、关联交易情况、向特定对象发行 A 股股票方案等事项进行跟踪， 并及时了解有关重大事项的进展情况；积极与公司其他董事、高级管理 人员及相关工作人员保持密切联系，持续关注外部环境及市场变化对公 司的影响，及时对公司经营管理提出意见和建议。

（五）公司配合独立董事工作情况

3

为确保独立董事更好履职，公司配备了专职部门和人员为独立董 事履职提供支撑和协助，畅通独立董事与公司其他董事、高级管理人员 及相关工作人员的沟通渠道，提前向独立董事发送董事会、股东大会会 议材料，积极就重要事项与独立董事事前沟通，定期提供公司月度报告， 有效支撑独立董事履职尽责，充分发挥独立董事的专业作用，全面促进 董事会高效运作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一) 关联交易情况

报告期内，本人分别对《关于签署关联交易协议及预计 2023 年度 日常关联交易的议案》《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》 等进行认真审阅，并发表同意的事前认可意见及独立意见。

(二) 向特定对象发行股份

报告期内，本人对公司向特定对象发行股份的相关议案进行认真审 阅，按照有关规定履行了事前审核职责，认可公司相关议案并同意提交 公司董事会审议。

(三)提名董事

报告期内，本人对补选公司董事的议案进行了认真审阅，对候选人 履历材料进行了认真审阅，确保其符合担任上市公司非独立董事的条 件，未发现有《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，亦未有被中 国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的现象，不存在上 海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情况。

(四) 董事及高级管理人员薪酬情况

4

报告期内，本人对公司董事及高管人员 2022 年度薪酬议案进行认 真审阅，对董事及高级管理人员的薪酬事项发表了同意的独立董事意 见。

(五)现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，本人对公司 2022 年度利润分配预案进行认真审阅，该 利润分配预案响应了监管要求，与股东分享经营成果，是合适的。同意 利润分配预案。

• (六) 披露定期报告、内部控制评价报告等相关事项

报告期内，本人对公司定期报告、内部控制评价报告等事项进行审 阅，认为公司的财务数据真实、准确，能够合理反映公司的财务状况、 经营成果和现金流量情况；公司内部控制评价报告较为客观、全面地反 映了公司内部控制的实际情况，符合《企业内部控制基本规范》 和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》的规定。

(七)集团财务公司的风险评估报告

报告期内，本人审阅了《关于公司对兵器装备集团财务有限责任公 司的风险评估报告》，核查了财务公司的营业资质和经营状况，认为财 务公司经营规范，内控健全，资金充裕，未发现财务公司的风险管理存 在重大缺陷，公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险 可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、其他事项

（一）报告期内，未向董事会提议召开临时股东大会；

（二）报告期内，未提议召开董事会；

（三）报告期内，未提议解聘会计师事务所；

（四）报告期内，未提议聘请外部审计机构和咨询机构；

5

（五）报告期内，未公开向股东征集股东权利。

五、总体评价和建议

作为公司独立董事，报告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》 和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》《公 司独立董事年报工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，诚 信、勤勉地履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事应 有的作用，在公司经营业务拓展、高管履职监督等方面积极建言献策， 维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

述职人：孙开运

2024 年4 月19 日

6