Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 14, 2022

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司

公司2021 年度董事会审计委员会述职报告

作为哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会下设的审计委员会， 按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规以及《公 司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等规定，公司审计委员会本 着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现将 2021 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会会议召开情况

报告期内公司审计委员会共召开 6 次会议，召开审计沟通会2 次， 审议事项如下：

1、2021 年1 月15 日，以通讯表决的方式召开本公司七届十五次审 计委员会，会议审议并通过了《关于追加确认2020 年度日常关联交易 的议案》。

2、2021年3月26日，以通讯表决的方式召开本公司七届十六次审计 委员会会议，会议审议并通过了《关于计提资产减值准备的议案》、《关 于2020年年度报告提交董事会审议的议案》、《关于预计2021年度日常 关联交易及子公司签署关联交易协议的议案》、《公司2020年度内部控 制自我评价报告》、《公司2020年度内部控制审计报告》、《关于2020 年度审计工作评价报告》、《公司2021年全面风险管理报告》、《关于 聘任公司2021年度审计机构的议案》、《关于变更会计政策的议案》、 《公司2021年内部审计计划》。

3、2021年4月14日，以通讯表决的方式召开本公司七届十七次审计 委员会会议，会议审议并通过了《关于2021年第一季度报告提交董事会 审议的议案》。

4、2021年8月12日，以通讯表决的方式召开本公司七届十八次审计

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委员会会议，会议审议并通过了《关于2021年半年度报告提交董事会审 议的议案》。

5、2021年10月15日，以通讯表决的方式召开本公司七届十九次审 计委员会会议，会议审议并通过了《关于2021年第三季度报告提交董事 会审议的议案》、《关于增加2021年日常关联交易预计的议案》。

6、2021年12月3日，以通讯表决的方式召开本公司八届一次审计委 员会会议，会议审议并通过了《关于增加2021年日常关联交易预计的议 案（二）》。

此外，审计委员会分别于2022年1月22日及4月23日，与年审会计师 召开了两次审计沟通会，沟通年度审计工作计划、审计安排以及审计关 注事项，保证了年度审计工作的顺利完成。

二、审计委员会2021 年度主要工作内容

• 1、监督及评估外部审计机构工作

• （1）评估外部审计机构的独立性和专业性

经核查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关 业务的资格，能够遵守恪守独立、客观、公正的道德规范和职业操守， 较好的完成了公司委托的各项工作，审计人员配备合理，保持了专业能 力和应有的关注。

（2）向董事会提出聘请审计机构的建议

经核查，中兴华会计师事务所在2020 年度审计业务中能够恪尽职 守，遵循独立、客观、公正的执业准则，与本公司配合良好，按时完成 了公司委托的年度审计等工作。因此，建议续聘中兴华会计师事务所为 公司2021 年度财务、内控审计机构，并将该议案提交董事会审议。

• （3）审核外部审计机构的审计费用

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经审核，2021 年公司实际支付立信会计师事务所2020 年年度报告 审计费为67 万元，与公司2021 年具体工作量及市场价格水平相符。

（4）审计委员会与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、 审计方法及在审计中发现的重大事项

报告期内，我们和外部审计机构现场讨论和沟通审计范围、审计计 划、审计方法，并就关注事项进行了沟通。

• （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

通过与会计师对公司2020 年年报相关工作的沟通与讨论，以及查 阅会计师为公司提供审计工作的成果，我们认为，中兴华会计师事务所 对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。 2、指导内部审计工作

公司审计法务部作为公司内部审计机构，董事会审议了其制定的内 部审计工作计划，认可了该计划的合理性、可行性，并督促内部审计工 作按计划开展。经审阅内部年度审计工作总结，我们未发现内部审计工 作存在重大问题的情况。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

我们对公司财务部编制的财务报告进行了审阅，认为：公司2020 年度财务报表编制流程符合公司内控制度，数据真实、完整，同意提交 公司聘请的审计机构进行审计。

4、评估内部控制的有效性

公司编制形成了《2020 年度内部控制评价报告》，并由中兴华会计 师事务所出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》。我们认为， 公司已建立了一套较为健全、完善的内部控制管理体系，符合相关法律

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法规的要求，符合公司实际情况，能够满足公司当前发展需要，各项内 部控制管理制度得到了有效执行。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 2021 年初，公司与会计师协商确定了2020 年年度财务报告审计工 作计划，董事会审计委员会积极督促、协调管理层、内部审计部门及相 关部门与外部审计机构的沟通，确保审计报告的按时交付。

三、总体评价

报告期内，我们作为公司董事会审计委员会成员，能够保证足够的 时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督上市公 司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告，恪尽职守、尽职尽责的履行了审 计委员会的职责。

2022 年，审计委员会将加强与公司年审会计师的沟通，保证公司披 露的财务报告内容真实、准确、完整，符合新会计准则的要求。

报告人：张纯信 2022年3月11日

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