Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

证券代码：600178 证券简称：东安动力 公告编号：临2021-017

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司

续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通 合伙）

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4月16日召开七届二十七次董事会，审议通过了《关于聘任公司2021 年度审计机构的议案》，拟聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“中兴华”）为公司2021年度财务审计及内部控制审计机 构。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息。

中兴华会计师事务所成立于1993 年，2000 年由国家工商管理总 局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收 合并江苏富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限

责任公司”。2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为“中 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下简称“中兴华所”）。注册 地址：北京市丰台区东管头1 号院3 号楼2048-62。首席合伙人李尊 农。上年度末合伙人数量145 人、注册会计师人数920 人、签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数423 人。2019 年度经审计的 业务收入148,340.71 万元，其中审计业务收入122,444.57 万元，证 券业务收入31,258.80 万元；上年度上市公司年报审计68 家，上市 公司涉及的行业包括制造业，房地产业，建筑业，信息传输、软件和 信息技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，交通运 输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，采矿业，批发和零售业， 水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮业，综合业等，审计收费 总额7,651.80 万元。

2.投资者保护能力。

中兴华所计提职业风险基金13,310.38 万元，购买的职业保险累 计赔偿限额15,000 万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相 关规定。近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

因涉及博元投资股份有限公司虚假陈述，高玉良、高源等9 人对 博元投资股份有限公司及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）提起 诉讼，一审法院判决认定理据不足，应予驳回。2019 年二审法院终 审判决维持一审判决，中兴华所不承担任何责任。

因为江苏中显集团有限公司2011-2013 年财务情况出具了无保 留意见的审计报告。江苏省信用再担保集团对江苏中显集团有限公司、 袁长胜、夏宝龙、江海证券有限公司、中兴华会计师事务所（特殊普 通合伙）、江苏石塔律师事务所等提起诉讼，中兴华所于2018 年9 月 27 日收到江苏省扬州市中级人民法院应诉通知书[（2018）苏10 民

初125 号]。2019 年12 月25 日收到扬州市邗江区人民法院传票，案 号为（2019）苏1003 民初9692 号，传唤2020 年2 月20 日开庭，因 疫情原因，电话通知开庭取消，案件尚未审理。

3.诚信记录。近三年中兴华所因执业行为受到监督管理措施7 次、 自律监管措施1 次。中兴华所从业人员14 名从业人员因执业行为受 到监督管理措施14 次和自律监管措施2 次。

（二）项目信息

1.基本信息。

项目合伙人及签字注册会计师：王克东，注册会计师，自2008 年起从事审计工作，从事证券服务业务超过12 年，先后为多家公司 提供IPO 审计或年度审计及内控审计服务，无兼职，具备相应专业胜 任能力。

项目签字注册会计师：张震，注册会计师，2008 年开始从事审 计业务，从事证券服务业务超过10 年，参与过上市公司年度审计等 工作，有证券服务业务从业经验，无兼职，具备相应专业胜任能力。

项目质量控制复核人：武晓景，注册会计师，从2003 年起从事 审计工作，从事证券服务业务超过17 年，目前任职事务所项目质量 复核岗位，负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报 及并购重组审计、IPO 审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专 业胜任能力。

2.诚信记录。

项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对诚信要求的情形，最近三年未受 到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。 3.独立性。

项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未 受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

4.审计收费。2020 年，公司审计费用67 万元，公司董事会提请 股东大会授权经营管理层根据2021 年具体工作量及市场价格水平， 确定2021 年度审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

经公司审计委员会审核，认为中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）具有多年上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务审计和 内部控制审计工作要求；公司本次聘任会计师事务所并根据工作量确 定其报酬的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不 存在损害公司及全体股东利益的情形；同意公司续聘中兴华会计师事 务所（特殊普通合伙）为2021 年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事就续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行 了事前认可，认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年 上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计 工作要求，此次续聘会计师事务所并根据工作量确定其报酬事项不违 反相关法律法规，没有损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意 将《关于聘任公司2021 年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

独立董事对续聘会计师事务所事项发表独立意见，认为：中兴华 会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公司审计服务经验，能 够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求；公司本次聘任会 计师事务所并根据工作量确定其报酬的审议程序符合法律、法规和

《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形； 我们同意公司聘任中兴华会计师事务所为2021 年度审计机构，并将 《关于聘任公司2021 年度审计机构的议案》提交公司2020 年年度股 东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

2021 年4 月16 日，公司七届二十七次董事会审议通过了《关于 聘任公司2021 年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。表决结果：9 票赞成， 0 票反对，0 票弃权。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020 年年度股东大会 审议，自公司2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2021 年4 月20 日