Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Sep 20, 2020

国金证券股份有限公司

关于哈尔滨东安汽车动力股份有限公司

本次交易前 12 个月内购买、出售资产的核查意见

哈尔滨东安汽车发动机制造有限公司（以下简称“东安汽发”）股东三菱商 事株式会社（以下简称“三菱商事”）、三菱自动车工业株式会社（以下简称“三 菱自动车”）、MCIC Holdings Sdn. Bhd.（以下简称“马中投资”）拟转让三方 合计持有东安汽发 30.00%股权；东安汽发股东哈尔滨航空工业（集团）有限公 司（以下简称“哈航集团”）放弃优先购买权，哈尔滨东安汽车动力股份有限公 司（以下简称“东安动力”、“上市公司”）、中国长安汽车集团有限公司（以 下简称“中国长安”）拟行使优先购买权。本次交易前，东安动力、中国长安分 别持有东安汽发 36.00%、19.00%股权，东安动力、中国长安按照持有东安汽发 的股权比例行使优先购买权，东安动力、中国长安拟受让的股权比例分别为 19.64%、10.36%，交易方式为现金购买。本次交易完成后，东安动力将持有东 安汽发 55.64%的股权。

根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 年修订）》的规定：上市公司 在 12 个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算 相应数额。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近 的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。

国金证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次交易 前 12 个月内发生的购买、出售资产情况进行了核查，具体情况如下：

经核查，东安动力本次重大资产购买前 12 个月内未发生重大资产购买、出 售或置换行为，亦不存在与本次重大资产购买相关的资产购买、出售或置换行为。 特此说明。

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于哈尔滨东安汽车动力股份有限公 司本次交易前 12 个月内购买、出售资产的核查意见》之签章页）

法定代表人：

冉 云

财务顾问主办人： 于 淼 王沈杰 唐 翔

国金证券股份有限公司

2020 年 9 月 20 日