Hanwang Technology Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Oct 25, 2017

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

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汉王科技股份有限公司

2017 年第三季度报告

2017 年 10 月

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汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘迎建、主管会计工作负责人马玉飞及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 殷炳蓓声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	1,015,283,740.90		938,731,771.94			8.15%
归属于上市公司股东的净资产	845,107,568.96		767,417,270.18
						10.12%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	141,120,356.68	54.50%		403,271,060.34		46.37%
归属于上市公司股东的净利润	13,102,235.32			33,253,933.38
		90.46%				121.97%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	12,433,512.45	80.74%		32,243,070.22		127.04%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				14,153,709.85
	11,515,196.84	46.93%				14.33%
（元）
基本每股收益（元/股）	0.0604	88.16%		0.1532		118.86%
稀释每股收益（元/股）	0.0604	88.16%		0.1532		118.86%
加权平均净资产收益率	1.57%	0.66%		4.24%		2.24%

非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-54,485.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	1,235,375.49
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
	-20,883.81
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	33,159.81
减：所得税影响额	186,457.12
少数股东权益影响额（税后）	-4,154.06

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合计

1,010,863.16 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目	涉及金额（元）	原因
		管理层认为，增值税即征即退与公司正常经营业务—软件产品的
		开发及销售密切相关；有《财政部、国家税务总局关于软件产品
		增值税政策的通知》（财税[2011]100号）作为政策依据，符合国家
增值税税负超过3%部分即		政策规定；该项政策有效期长达数年，多年来本公司均依据该政
	14,472,963.93
征即退收入		策获得相应的即征即退收入，因此不属于性质特殊或偶发性的事
		项，不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公司经营
		业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，管理层未将此项即
		征即退收入列报为非经常性损益项目。
		管理层认为，多年来公司为提高资金使用效益，将闲置资金用于
		购买理财产品，并获取收益，因此该事项不属于性质特殊或偶发
理财产品收益	10,574,503.00	性的事项，不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公
		司经营业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，管理层未将
		此项理财产品收益列报为非经常性损益项目。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

						报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数				62,584					0
						股股东总数（如有）
				前10名股东持股情况
							持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称		股东性质		持股比例	持股数量
							的股份数量	股份状态		数量
刘迎建		境内自然人		22.12%	48,030,838		36,023,128	质押		2,020,000
徐冬青		境内自然人		9.64%	20,931,474
中国科学院自动化 研究所		国有法人		5.81%	12,611,564
中央汇金资产管理 有限责任公司		国有法人		1.10%	2,385,600
徐冬坚		境内自然人		0.53%	1,156,422		867,316
陈勇		境内自然人		0.39%	840,140
张学成		境内自然人		0.35%	768,962

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梁水滦	境内自然人	0.35%	754,800
李志峰	境内自然人	0.32%	684,375	533,281	质押	380,000
云南国际信托有限 公司－兴富稳健1 号证券投资集合资 金信托计划	其他	0.17%	360,000
前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
徐冬青		20,931,474			人民币普通股	20,931,474
中国科学院自动化研究所		12,611,564			人民币普通股	12,611,564
刘迎建		12,007,710			人民币普通股	12,007,710
中央汇金资产管理有限责任公司		2,385,600			人民币普通股	2,385,600
陈勇		840,140			人民币普通股	840,140
张学成		768,962			人民币普通股	768,962
梁水滦		754,800			人民币普通股	754,800
云南国际信托有限公司－兴富稳 健1号证券投资集合资金信托计划		360,000
					人民币普通股	360,000
广东兴富投资管理有限公司－兴 富恒升2号私募基金		350,701
					人民币普通股	350,701
领航投资澳洲有限公司－领航新 兴市场股指基金（交易所）		333,500
					人民币普通股	333,500
上述股东关联关系或一致行动的		上述股东中，刘迎建与徐冬青系夫妻关系，为本公司实际控制人，徐冬青与徐冬坚为姐
说明		弟关系；除此之外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名普通股股东参与融资融券		张学成通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份643862
业务情况说明（如有）		股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• （一）资产负债表项目变动分析

• 1、货币资金相比年初减少8,098.72万元，降低51.37%，主要因为理财产品投资增加所致。

• 2、应收票据相比年初减少123.02万元，减少80.39%，主要因为应收票据到期收回。

• 3、应收利息相比年初增加369.70万元，增长391.71%，主要因为未到期理财产品利息增加。

• 4、其他应收款相比年初增加593.69万元，增长77.10%，主要因为报告期内北京影研并表。

• 5、存货相比年初增加4,279.91万元，增长50.18%，主要因为北京影研并表、部分子公司销售良好增加备货。

• 6、其他流动资产相比年初增加9,281.18万元，增长33.65%，主要因为理财产品余额增加所致。

• 7、可供出售金融资产相比年初增加2,238万元，增长204.57%，主要由于报告期内增加对参股公司成都二十三魔方、汉

• 王清风、汉王教育、汉王首学的投资所致。

• 8、开发支出相比年初减少866.05万元，降低64.14%，主要因为报告期内部分研发项目结题转为无形资产所致。

• 9、商誉相比年初增加429.82万元，由于报告期内完成对北京影研收购所致。

• 10、短期借款相比年初增加500万元，主要是子公司北京影研银行贷款增加。

• 11、应付账款相比年初增加1,836.55万元，增长46.55%，主要是因为部分子公司销售良好、增加备货所致。

• 12、预收款项相比年初增加893.09万元，增长39.54%，主要是因为报告期内北京影研并表。

• 13、其他应付款相比年初减少3,038.29万元，降低66.91%，主要是因为年初限制性股票暂收款已转入股东权益。

• 14、少数股东权益相比年初增加727.15万元，增长48.98%，主要是因为报告期内少数股东损益随业绩增加、北京影研

并表。

• （二）利润表项目变动分析

1、营业收入同比增加12,774.83万元，增长46.37%，营业利润同比增加1498.84万元，增长216.16%，主要是因为公司在 人工智能及交互领域长期坚持研发投入和不懈进行市场开拓，OCR、人像识别、笔触控与轨迹等产品线实现不同程度增长， 同时公司经营与管理模式的效力显现，各业务单元费用控制良好，以及北京影研在报告期内并表，公司营业收入与营业利润 稳步上升。

• 2、营业成本同比增加7,343.73万元，增长52.42%，主要是由于营业收入增加所致。

• 3、营业税金及附加同比增加242.25万元，增长73.58%，主要是由于营业收入增加所致。

• 4、管理费用同比增加3,343.33万元，增长37.97%，主要是由于研发费用增加、员工限制性股票费用计提，以及报告期

• 内北京影研并表所致。

• 5、投资收益同比增加647.81万元，增长164.96%，主要是由于闲置资金投资理财。

• 6、营业外收入同比增加649.68万元，增长68.96%，主要是由于报告期内收到软件退税增加。

• （三）现金流量表项目变动分析

• 1、销售商品、提供劳务收到的现金同比增加14,068.98万元，增长49.82%，主要因为本报告期内营业收入增长，回款状

• 况良好；以及北京影研并表。

• 2、收到的税费返还同比增加916.29万元，增长86.99%，主要因为报告期内收到增值税软件退税增加。

• 3、购买商品、接受劳务支付的现金同比增加9,991.35万元，增长86.37%，主要因为本报告期内营业收入增长，以及北

• 京影研并表。

• 4、支付的各项税费同比增加968.69万元，增长35.23%，主要因为本报告期内营业收入增长，以及北京影研并表。

• 5、支付其他与经营活动有关的现金同比增加1,531.81万元，增长31.98%，主要是因为研发费用同比增加，以及北京影

• 研并表。

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• 6、收回投资收到的现金同比减少13,511.05万元，降低45.02%，主要是因为部分理财产品尚未到期。

• 7、取得投资收益收到的现金同比增加301.86万元，增长70.21%，主要是由于闲置资金投资理财。

• 8、吸收投资收到的现金同比增加546.82万元，主要是吸收员工限制性股票投资增加。

• 9、取得借款收到的现金同比增加500万元，主要是子公司北京影研银行贷款增加。

• 10、汇率变动对现金及现金等价物的影响同比减少64.29万元，降低513.61%，主要是由于美元汇率波动所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

股权激励事宜----关于公司员工持股计划的说明

公司分别于2015年7月21日、2015年8月10日召开的第四届董事会第二次（临时）会议和2015年第二次临时股东大会审议 通过了《关于<公司 2015 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》。同意公司实施2015年员工持股计划，并委托山西证 券股份有限公司设立的“山西证券汉王1号定向资产管理计划”进行管理，通过二级市场购买的方式取得并持有公司股票。详 见公司2015年7月23日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2015 年员工持股计划(草案)》。

截止2016年1月12日，员工持股计划通过“山西证券汉王1号定向资产管理计划”在二级市场累计购入本公司股票2091400 股，约占公司总股本的0.98%，成交均价约为21.58元/股，成交金额合计为45135360 元。其中4500万元为2015年员工持股计 划的实缴出资，超出4500万元的部分为实缴出资近期产生的利息收入。详见公司2016年1月12日刊登在指定信息披露媒体《证 券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于员工持股计划完成股票购买的公告》

2016年12月31日，参加本员工持股计划的员工总人数不超过214人，其中公司董事、监事、高级管理人员14人。资金来 源为持有人的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。员工持股计划持有的股票总额为2091400 股，约 占公司总股本的 0.98%。根据集团各业务单元和相关员工的业绩承诺情况、实际缴款情况，公司董事、监事、高级管理人员 与其他人员的实际持有比例相对《2015年员工持股计划（草案）》有所调整。具体如下：

序号	持有人情况	比例（%）
1、	董事、监事、高级管理人员有：朱德永、徐冬坚、刘秋童、江婧、顾凌蓉、刘昌平、张健、 黄磊、杨晶涛、李志峰、韩峰、王红岗、王杰、马玉飞，共14人	47.98%
2	其他人员不超过200人	35.85%
3	预留股份	16.17%
合计		100.00%

2015年员工持股计划于2017年1月11日锁定期届满，详见公司2017年1月11日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2015年员工持股计划锁定期满的提示性公告》。

报告期内：截至2017年8月28日，公司员工持股计划持有的公司股票已全部出售。详见公司2017年8月29日刊登在指定信 息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2015年员工持股计划完成股票出售并终止的公告》。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对 2017 年度经营业绩的预计

2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度	64.17%	至	111.08%
2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	3,500	至	4,500
2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	2,131.92
	公司在人工智能及交互领域长期坚持研发投入和不懈进行
	市场开拓，同时公司经营与管理模式的效力显现，各业务单元费
业绩变动的原因说明
	用控制良好，以及北京影研在报告期内并表，公司营业收入与营
	业利润稳步上升。

五、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

			计入权益的累
	初始投资	本期公允价		报告期内购入	报告期内售	累计投资收
资产类别			计公允价值变				期末金额	资金来源
	成本	值变动损益		金额	出金额	益
			动
								ST夏新破
股票	22,502.71	-20,883.81	142,786.98	0.00	0.00	0.00	165,289.69
								产重组
合计	22,502.71	-20,883.81	142,786.98	0.00	0.00	0.00	165,289.69	--

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2017年07月04日	实地调研	机构	公司基本情况介绍
2017年09月08日	实地调研	机构	数据服务业务、人脸识别业务等主要业务线
2017年09月08日	实地调研	机构	半年报相关内容
2017年09月21日	实地调研	机构	公司业务及战略布局等情况
2017年09月25日	实地调研	机构	人脸识别、手写识别等业务线

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汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：汉王科技股份有限公司

2017 年 09 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	76,663,556.57	157,650,708.90
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
	165,289.69	186,173.50
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	300,000.00	1,530,160.70
应收账款	69,439,194.33	56,845,246.65
预付款项	22,321,830.83	28,430,475.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	4,640,837.84	943,821.00
应收股利
其他应收款	13,637,494.17	7,700,546.27
买入返售金融资产
存货	128,091,178.86	85,292,081.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	368,623,184.41	275,811,408.23
流动资产合计	683,882,566.70	614,390,622.29
非流动资产：
发放贷款及垫款

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可供出售金融资产	33,320,000.00	10,940,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	49,192,654.57	49,456,776.52
投资性房地产
固定资产	190,213,088.44	194,086,888.99
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	48,028,409.90	54,606,780.51
开发支出	4,842,778.83	13,503,251.26
商誉	4,298,172.01
长期待摊费用	1,300,708.35	1,542,090.27
递延所得税资产	205,362.10	205,362.10
其他非流动资产
非流动资产合计	331,401,174.20	324,341,149.65
资产总计	1,015,283,740.90	938,731,771.94
流动负债：
短期借款	5,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	57,822,105.87	39,456,606.91
预收款项	29,461,965.00	22,585,540.44
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	31,662,805.94	38,732,344.66
应交税费	4,893,122.92	6,102,479.32

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汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

应付利息
应付股利
其他应付款	15,028,190.52	45,411,095.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	143,868,190.25	152,288,066.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	4,191,300.00	4,181,300.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	4,191,300.00	4,181,300.00
负债合计	148,059,490.25	156,469,366.90
所有者权益：
股本	217,099,792.00	214,102,792.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,024,838,746.91	983,399,381.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备

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盈余公积	23,748,195.23	23,748,195.23
一般风险准备
未分配利润	-420,579,165.18	-453,833,098.56
归属于母公司所有者权益合计	845,107,568.96	767,417,270.18
少数股东权益	22,116,681.69	14,845,134.86
所有者权益合计	867,224,250.65	782,262,405.04
负债和所有者权益总计	1,015,283,740.90	938,731,771.94

法定代表人：刘迎建 主管会计工作负责人：马玉飞 会计机构负责人：殷炳蓓

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	39,367,012.44	88,214,318.73
以公允价值计量且其变动计入当期损
	165,289.69	186,173.50
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	97,141,089.40	100,731,410.55
预付款项	265,611,361.45	281,651,579.12
应收利息	4,640,837.84	943,821.00
应收股利
其他应收款	67,104,878.89	45,446,725.80
存货	17,231,244.83	12,489,998.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	335,827,023.00	226,275,956.66
流动资产合计	827,088,737.54	755,939,983.61
非流动资产：
可供出售金融资产	33,320,000.00	10,940,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	384,054,716.93	375,268,578.88
投资性房地产

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12

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

固定资产	118,153,208.08	120,038,385.40
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	32,063,509.51	43,555,588.82
开发支出
商誉
长期待摊费用		18,131.94
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	567,591,434.52	549,820,685.04
资产总计	1,394,680,172.06	1,305,760,668.65
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	22,513,490.02	23,371,951.89
预收款项	6,980,502.89	8,771,675.62
应付职工薪酬	14,027,372.40	17,614,222.40
应交税费	1,034,597.92	163,155.63
应付利息
应付股利
其他应付款	154,399,291.43	97,268,348.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	198,955,254.66	147,189,353.54
非流动负债：
长期借款
应付债券

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13

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	3,691,300.00	3,681,300.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,691,300.00	3,681,300.00
负债合计	202,646,554.66	150,870,653.54
所有者权益：
股本	217,099,792.00	214,102,792.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,000,465,645.49	963,353,174.39
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	23,748,195.23	23,748,195.23
未分配利润	-49,280,015.32	-46,314,146.51
所有者权益合计	1,192,033,617.40	1,154,890,015.11
负债和所有者权益总计	1,394,680,172.06	1,305,760,668.65

3 、合并本报告期利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	141,120,356.68	91,338,653.46
其中：营业收入	141,120,356.68	91,338,653.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	141,176,785.23	89,072,338.06

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14

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

其中：营业成本	75,854,608.19	46,180,119.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,820,170.81	941,819.25
销售费用	16,903,018.67	10,989,628.36
管理费用	42,691,130.58	30,820,650.77
财务费用	393,215.64	-21,850.27
资产减值损失	3,514,641.34	161,970.02
加：公允价值变动收益（损失以
	647.56	7,932.61
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	3,872,703.37	1,438,241.41
列）
其中：对联营企业和合营
	-94,812.63	-408,629.85
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	3,816,922.38	3,712,489.42
加：营业外收入	10,725,945.11	2,982,128.28
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	75,674.00	14,080.01
其中：非流动资产处置损失	75,279.73	57,418.11
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
	14,467,193.49	6,680,537.69
列）
减：所得税费用	-153,992.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	14,621,185.57	6,680,537.69
归属于母公司所有者的净利润	13,102,235.32	6,879,152.71
少数股东损益	1,518,950.25	-198,615.02
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

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15

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	14,621,185.57	6,680,537.69
归属于母公司所有者的综合收益
	13,102,235.32	6,879,152.71
总额
归属于少数股东的综合收益总额	1,518,950.25	-198,615.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0604	0.0321
（二）稀释每股收益	0.0604	0.0321

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：刘迎建 主管会计工作负责人：马玉飞 会计机构负责人：殷炳蓓

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	35,594,217.37	28,632,385.83

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16

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

减：营业成本	20,901,525.49	11,359,788.74
税金及附加	767,333.67	96,020.91
销售费用	5,575,878.22	2,826,448.22
管理费用	14,833,540.57	13,199,574.79
财务费用	411,942.76	41,898.88
资产减值损失	233,182.80	-360,363.58
加：公允价值变动收益（损失以
	647.56	7,932.61
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	3,872,703.37	1,367,468.77
列）
其中：对联营企业和合营企
	-94,812.63	-408,629.85
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-3,255,835.21	2,844,419.25
加：营业外收入	1,325,489.64	252,224.99
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出		14,080.02
其中：非流动资产处置损失		50,043.97
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	-1,930,345.57	3,082,564.22
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-1,930,345.57	3,082,564.22
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

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17

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-1,930,345.57	3,082,564.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并年初到报告期末利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	403,271,060.34	275,522,804.70
其中：营业收入	403,271,060.34	275,522,804.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	391,733,051.90	272,479,302.34
其中：营业成本	213,526,717.68	140,089,440.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,714,697.67	3,292,174.49
销售费用	45,875,681.26	35,845,450.62
管理费用	121,484,375.00	88,051,121.18
财务费用	-142,834.07	-412,417.74
资产减值损失	5,274,414.36	5,613,532.99
加：公允价值变动收益（损失以
	-20,883.81	-36,749.03
“－”号填列）

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18

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

投资收益（损失以“－”号填
	10,310,381.05	3,927,139.92
列）
其中：对联营企业和合营企
	-264,121.95	-427,490.25
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	21,827,505.68	6,933,893.25
加：营业外收入	15,918,700.97	9,421,857.11
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	231,686.83	71,448.14
其中：非流动资产处置损失	131,292.56	57,418.11
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
	37,514,519.82	16,284,302.22
列）
减：所得税费用	744,026.17	890,124.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	36,770,493.65	15,394,177.40
归属于母公司所有者的净利润	33,253,933.38	14,981,542.46
少数股东损益	3,516,560.27	412,634.94
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

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19

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	36,770,493.65	15,394,177.40
归属于母公司所有者的综合收益
	33,253,933.38	14,981,542.46
总额
归属于少数股东的综合收益总额	3,516,560.27	412,634.94
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.1532	0.0700
（二）稀释每股收益	0.1532	0.0700

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

6 、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	111,765,570.60	96,422,237.11
减：营业成本	63,257,869.78	47,067,198.83
税金及附加	2,326,856.06	752,684.31
销售费用	13,225,076.38	7,500,016.81
管理费用	46,970,295.82	41,480,062.96
财务费用	-243,186.31	-217,119.76
资产减值损失	829,845.38	563,470.99
加：公允价值变动收益（损失以
	-20,883.81	-36,749.03
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	9,715,041.46	3,680,619.34
列）
其中：对联营企业和合营企
	-264,121.95	-427,490.25
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-4,907,028.86	2,919,793.28
加：营业外收入	1,941,654.50	1,466,939.81
其中：非流动资产处置利得

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20

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

减：营业外支出	494.45	64,073.99
其中：非流动资产处置损失	494.45	50,043.97
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	-2,965,868.81	4,322,659.10
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-2,965,868.81	4,322,659.10
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-2,965,868.81	4,322,659.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

7 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：

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21

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

销售商品、提供劳务收到的现金	423,093,501.57	282,403,658.46
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	19,695,742.66	10,532,842.47
收到其他与经营活动有关的现金	36,908,344.50	28,639,291.39
经营活动现金流入小计	479,697,588.73	321,575,792.32
购买商品、接受劳务支付的现金	215,589,709.05	115,676,204.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	149,554,118.50	118,125,194.15
金
支付的各项税费	37,186,121.98	27,499,271.49
支付其他与经营活动有关的现金	63,213,929.35	47,895,871.73
经营活动现金流出小计	465,543,878.88	309,196,541.95
经营活动产生的现金流量净额	14,153,709.85	12,379,250.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	548,828,976.84	629,237,720.54
取得投资收益收到的现金	7,317,678.76	4,299,096.28
处置固定资产、无形资产和其他
	46,770.80	690,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到

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22

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	556,193,426.40	634,226,816.82
购建固定资产、无形资产和其他
	11,497,636.32	13,910,015.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金	656,880,000.00	698,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	668,377,636.32	711,910,015.90
投资活动产生的现金流量净额	-112,184,209.92	-77,683,199.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	8,668,200.00	3,200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
	980,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金	5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	13,668,200.00	3,200,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
	28,969.80
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	28,969.80
筹资活动产生的现金流量净额	13,639,230.20	3,200,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-517,702.01	125,166.13
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-84,908,971.88	-61,978,782.58
加：期初现金及现金等价物余额	158,333,785.64	105,598,917.14
六、期末现金及现金等价物余额	73,424,813.76	43,620,134.56

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

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单位：元

23

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	95,450,618.82	87,017,805.17
收到的税费返还	4,986,280.54	2,836,381.94
收到其他与经营活动有关的现金	146,350,045.00	76,859,766.25
经营活动现金流入小计	246,786,944.36	166,713,953.36
购买商品、接受劳务支付的现金	74,993,034.14	58,421,478.91
支付给职工以及为职工支付的现
	39,545,788.87	35,800,583.47
金
支付的各项税费	3,520,887.60	2,708,705.83
支付其他与经营活动有关的现金	56,429,293.98	46,139,860.61
经营活动现金流出小计	174,489,004.59	143,070,628.82
经营活动产生的现金流量净额	72,297,939.77	23,643,324.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	498,000,000.00	558,000,000.00
取得投资收益收到的现金	7,051,316.01	4,275,671.24
处置固定资产、无形资产和其他
	45,420.80
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	505,096,736.81	562,275,671.24
购建固定资产、无形资产和其他
	3,098,344.36	688,961.73
长期资产支付的现金
投资支付的现金	630,880,000.00	631,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	633,978,344.36	631,688,961.73
投资活动产生的现金流量净额	-128,881,607.55	-69,413,290.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	7,688,200.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金

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24

汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

筹资活动现金流入小计	7,688,200.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额	7,688,200.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-517,702.01	125,166.13
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-49,413,169.79	-45,644,799.82
加：期初现金及现金等价物余额	87,687,028.29	56,561,751.15
六、期末现金及现金等价物余额	38,273,858.50	10,916,951.33

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

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汉王科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

汉王科技股份有限公司

董事长：刘迎建

2017 年 10 月 24 日

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