Hanwang Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2016

Dec 6, 2016

汉王科技股份有限公司

2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年限制性股票激 励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配 体系，激励公司高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司 业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法 规、规范性文件及《汉王科技股份有限公司章程》、《汉王科技股份有限公司2016 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”）的规定，特制定《汉王 科技股份有限公司2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称 “本办法”）。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事、 高级管理人员，中层管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需 要进行激励的其他员工。

四、考核机构

• （一）由公司董事会薪酬与考核委员会负责组织和审核考核工作；

• （二）由公司绩效管理组负责具体实施考核工作，负责相关考核数据的搜

集和提供，并对数据的真实性和准确性负责；

• （三）公司股东大会负责本办法的审批。

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五、绩效考评评价指标及标准

（一）公司层面业绩考核

业绩指标的选取与考核分数

财务业绩考核的指标：净利润增长率。

本计划授予的限制性股票，在解除限售期的各会计年度中，分年度进行绩

效考核并解除限售，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。

本次授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	以2014年-2015年公司净利润平均值为基数，2016年净利润增长率不低于160%；
第二个解除限售期	以2014年-2015年公司净利润平均值为基数，2017年净利润增长率不低于240%。

上述“净利润”指标指未扣除由本激励计划产生的股份支付费用的归属于

上市公司股东的净利润。

由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的 限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同 期存款利息之和。

（二）个人层面业绩考核要求

薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依 照激励对象的业绩完成率确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售额度＝ 标准系数×个人当年计划解除限售额度。

激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，考核 评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：

考评结果（S）	S≥80	80＞S≥70	70＞S≥60	S＜60
评价标准	A	B	C	D
标准系数	1.0	0.8	0.5	0

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度

激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D），

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则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。

若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照限制性股票激励计划规定的比 例分批次解除限售，当期未解除限售部分由公司按照授予价格回购注销。若激 励对象考核“不达标”，则公司将按照限制性股票激励计划的规定，取消该激励 对象当期解除限售额度，限制性股票由公司按照授予价格回购并注销。

六、考核期间与次数

• 1、考核期间

各个解除限售期对应的业绩考核年度。

• 2、考核次数

限制性股票激励计划期间每年度一次。

七、考核程序

公司绩效管理组在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工 作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委 员会。

八、考核结果的反馈及应用

• 1、被考核者有权了解自己的考核结果，绩效管理组应当在考核结束后五个

• 工作日内向被考核者通知考核结果；

• 2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向绩

• 效管理组提出申诉，绩效管理组及薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核 结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；

  • 3、考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

  • 九、考核结果归档

  • 1、考核结束后，人力资源部须保留绩效考核所有考核记录。

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新

• 记录，须考核记录员签字。

• 3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由人力资源部

• 负责统一销毁。

十、附则

本办法由董事会负责制订、解释及修改，自股东大会审议通过之日起开始

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实施。

汉王科技股份有限公司董事会

2016 年12 月5 日

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