Hanwang Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Mar 22, 2018

证券代码：002362 证券简称：汉王科技 公告编号：2018-034

汉王科技股份有限公司

关于2018 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

特别提示：

• 1、本次授予的股票期权数量为289.9万份，占公司总股本的比例

• 为1.33%;

• 2、本次授予的激励对象为142名，授予价格为25.75元；

• 3、 本次股票期权的股票来源为向公司向激励对象定向发行公司

• A股普通股股票；

• 4、公司已于2018年3月21日完成本次股票期权的首次授予登记。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规 定，汉王科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 、或 “ 汉王科技 ” ）于2018 年3月21日完成了《公司2018年股票期权激励计划（草案）》所涉及 到的股票期权的授予登记工作，期权简称：汉王JLC1，期权代码： 037767，现将有关事项公告如下：

一、已履行的相关审批程序

1、2018年1月5日，公司第四届董事会第二十七次（临时）会议 和第四届监事会第十五次（临时）会议审议通过《<公司2018年股票 期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《<公司2018年股票期权

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理2018年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，拟 向激励对象授予股票期权数量为350万份，其中首次授予290万份，预 留60万份。公司独立董事发表了独立意见，同意公司拟定的2018年股 票期权激励计划。

2、在公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监事 会第十五次（临时）会议之后，根据《上市公司股权激励管理办法》 的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人买卖股票的情况 进行了自查，因1名激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月

（2017年7月5日-2018年1月5日）存在买卖股票的行为，公司拟取消 该激励对象作为本次股票期权激励计划激励对象的资格，该激励对象 发表了自愿放弃参与本次激励计划的资格并自愿放弃获授的1,000份 股票期权的声明。2018年1月16日，公司监事会出具了对2018年股票 期权激励计划激励对象名单的的公示情况说明及审核意见。

3、2018年1月22日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过《< 公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《<公司 2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事项的 议案》等相关议案。独立董事向全体股东公开征集了委托投票权。

4、2018年1月22日，公司第四届董事会第二十八次（临时）会议 和第四届监事会第十六次（临时）会议审议通过《关于调整2018年股 票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》及 《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，因1名激励对象已不 符合成为激励对象的条件，公司决定取消其激励对象资格并取消拟授 予其的股票期权，原143名激励对象调整142名。监事会对首次授予激

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

励对象名单及授予数量发表了核查意见，独立董事对上述事项发表了 独立意见，同意确定以2018年1月22日为首次授予日，向142名激励对 象授予289.9万份股票期权。

二、本次股票期权激励计划首次授予的具体情况

• 1、本次股票期权的授予日为：2018 年1 月22 日

• 2、本次股票期权的授予价格为：25.75 元

• 3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A 股普通股股票

• 4、本次股票期权授予的激励对象：142 人。

授予具体分配情况如下表所示：

姓名		获授的股票期权 数量(万股)	占授予股票期权 总数的比例	占目前股本总 额的比例
	职务
中层管理人员、核心技术（业务）人 员（142 人）		289.9	100%	1.33%
合计		289.9	100%	1.33%

5、相关时间安排：

激励对象自获授股票期权之日起12个月内为等待期。

首次授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下所示：

		可行权数量占获 授期权数量比例
行权期	行权时间
第一个行权期	自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首 次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止	40%
第二个行权期	自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首 次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三个行权期	自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首 次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	30%

在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递

延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应 股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期 权应当终止行权，公司将予以注销。

6、股票期权的行权条件

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

行权期内，必须同时满足下列条件时，激励对象已获授的股票期 权方可行权：

• （1）公司未发生如下任一情形：

• ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见

• 或者无法表示意见的审计报告；

• ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定

• 意见或者无法表示意见的审计报告；

• ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

• 诺进行利润分配的情形；

• ④法律法规规定不得实行股权激励的；

• ⑤中国证监会认定的其他情形。

• （2）激励对象未发生如下任一情形：

• ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

构行政处罚或者采取市场禁入措施；

• ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形

• 的；

• ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• ⑥中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本 激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对 象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划 已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

• 7、股票期权行权对业绩的考核要求

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

• （1）公司层面业绩考核条件：

本激励计划首次授予的股票期权，行权考核年度为2018年至2020

• 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。

首次授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

行权期	业绩考核目标
第一个行权期	以2016年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于140%
第二个行权期	以2016年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于200%
第三个行权期	以2016年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于255%

• 上述“净利润”指标指未扣除由本激励计划产生的股份支付费用

• 的归属于上市公司股东的净利润。

• 由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。 股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例

• 行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当 年可行权的股票期权均由公司注销。

• （2）激励对象层面业绩考核条件：

薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行 打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，个人当年实际 行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。

激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四 个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的 行权比例：

考评结果（S）	S≥80	80＞S≥70	70＞S≥60	S＜60
评价标准	A	B	C	D
标准系数	1	0.8	0.5	0

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C）， 则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

人绩效考核结果为（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达 标”。

若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照股票期权激励计划 规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司统一注销。若激励对 象考核“不达标”，则公司将按照股票期权激励计划的规定，取消该 激励对象当期行权额度，并由公司统一注销。

三、本次股票期权激励计划首次授予登记完成的情况

• 1、期权简称：汉王JLC1

• 2、期权代码：037767

• 3、股票期权授予登记完成时间：2018年3月21日

四、本次股票期权激励计划实施对公司的影响

本次股票期权激励计划的实施，有利于进一步建立、健全公司长 效激励机制，充分调动公司中层管理人员及核心技术人员的积极性， 增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、 使命感，有效地将股东利益、公司利益及核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展。

特此公告。

汉王科技股份有限公司董事会

2018 年3 月22 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==