Hanwang Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Mar 30, 2015

汉王科技股份有限公司2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告

证券代码：002362 证券简称：汉王科技 公告编号：2015-020

汉王科技股份有限公司

2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》和汉王科技股份有限公司 （以下简称 “ 本公司 ” 或“汉王科技”）《募集资金管理制度》（以下简称 “ 管理制度 ” ）的 相关规定，现将本公司 2014 年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2010]139 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商中德证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2010 年 2 月 12 日， 完成了向社会公众公开发行普通股（ A 股）股票 2700 万股，其中网下向股票配售对象发 行（以下简称 “ 网下配售 ” ） 540 万股及网上资金申购定价发行（以下简称 “ 网上发行 ” ） 2,160 万股，发行价格为 41.90 元 / 股。截至 2010 年 2 月 12 日，本公司共募集资金 113,130.00 万元，扣 除发行费 5,529.98 万元，实际募集资金净额 107,600.02 万元。该募集资金净额业经京都天华 会计师事务所有限公司京都天华验字 [2010] 第 013 号《验资报告》验证。

根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的 通知》 ( 财会 [2010]25 号 ) 的精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将路演等费用 677.93 万元从发行费用中调出，最终确认的发行费用金额为 4,852.05 万元，最终确定的募集资金 净额为 108,277.95 万元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华专字（ 2011 ）第 0175 号《关于汉王科技股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》鉴证。

二、 募集资金的使用情况

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汉王科技股份有限公司2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告

（一）本期使用金额及当前余额

1 、直接投入募投项目的资金使用情况

2014 年度本公司直接投入募集资金投资项目的募集资金 18.50 万元。截至 2014 年 12 月 31 日，本公司直接投入募集资金投资项目的募集资金累计 25,630.40 万元。

本期直接投入募集资金投资的项目中，“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项 目直接投入 18.50 万元。

2 、超募资金的使用情况

2010 年 8 月 20 日，本公司第二届董事会第九次会议审议通过，用 4,900 万元超募资金对 汉王制造有限公司（以下简称 “ 汉王制造 ” ）进行增资。 2014 年度汉王制造提取使用了超募 资金 147.41 万元，截至 2014 年 12 月 31 日，汉王制造已累计提取使用超募资金 3940.27 万元。

2014 年度汉王科技及汉王制造共使用超募资金 147.41 万元，截至 2014 年 12 月 31 日，累 计使用超募资金 75940.27 万元。

综上， 2014 年度直接投入募投项目的资金及超募资金使用合计 165.91 万元；截至 2014 年 12 月 31 日，直接投入募投项目资金、项目结余资金及超募资金累计使用 101570.67 万元， 尚未使用的资金余额为 10368.71 万元。

（二）本期募集资金的实际使用情况

截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

		上年度募集 资金余额	本期新增募 集资金	本期实际使 用净额	本期募集 资金转出	本期末募集资 金余额
序号	项目名称
1	汉王多语种多平台文字识别软 件系统及产品
2	电子纸智能读写终端
3	基于OCR识别技术的行业专用 信息采集产品

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汉王科技股份有限公司2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告

4	数字化仪相关设备与软件技术 产业化	332.10		18.50		313.60
5	全国营销平台综合体系建设	-
6	南京市购建汉王南方研发中心 基地大厦	-
7	超募资金（含利息）	9661.47	541.05	147.41		10055.11
合计		9,993.57	541.05	165.91		10368.71

本公司认为本期直接投入募投项目部分的募投资金使用与招股说明书承诺的投向相 符，支取凭证手续齐全，程序符合规定；汉王制造超募资金的使用与其设备采购计划相 符。汉王科技的超募资金使用决策的流程符合相关规定。

三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

四、募集资金的管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券 法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实 际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称 “ 管理制度 ” ）。管理制度业经本公司第 一届董事会第七次会议和 2006 年度股东大会审议通过，并经第二届董事会第五次会议和 2009 年度第三次临时股东大会修订完善。管理制度明确规定了募集资金专户存储、使用、 投向变更、管理与监督等内容。

根据管理制度，募集资金存放于银行专项账户中，并与保荐人中德证券有限责任公 司、开户银行北京银行股份有限公司中关村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园 区支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、中国建设银行股份有限公司北京上地 支行、中国工商银行股份有限公司廊坊燕郊支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。

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汉王科技股份有限公司2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告

为进一步提高募集资金使用效率，合理降低综合财务费用，满足经营管理需要，经 2011 年 11 月 24 日第二届董事会第二十次临时会议审议通过，公司对部分募集资金专项账户 进行变更调整，具体调整情况如下：

1 、将公司存放于北京银行股份有限公司中关村科技园区支行专户中的募集资金 4000 万元转入公司在深圳发展银行股份有限公司北京朝阳门支行开立的专户；将该专户中剩 余的募集资金转入公司在中国民生银行股份有限公司北京正义路支行开立的专户。

2 、将公司存放于北京银行股份有限公司中关村支行专户中的募集资金 11000 万元转 入公司在中国民生银行股份有限公司北京正义路支行开立的专户；将该专户中的募集资 金 2000 万元转入公司在深圳发展银行股份有限公司北京朝阳门支行开立的专户；剩余的 募集资金仍继续存放于该专户中。

公司与中国民生银行股份有限公司北京正义路支行、深圳发展银行股份有限公司北 京朝阳门支行及保荐机构中德证券分别签署了《募集资金三方监管协议》；与北京银行 股份有限公司中关村支行、保荐机构中德证券签署了《募集资金三方监管补充协议》。

在募集资金的管理上，由公司财务部门分项目设立台账，对报告期募集资金支出情 况分项目记录台账，账目清晰、完整；使用时严格执行《募集资金管理制度》，确保募 集资金在规定的项目和范围内取得最大的效益成果。公司对汉王制造超募资金的审批和 支取严格监督管理，其审批、支取符合公司《募集资金管理制度》的规定。

在募集资金实际支付使用上，本公司与保荐机构保持着经常性的日常沟通，接受保 荐机构的持续督导，严格履行三方监管协议的有关规定。

（二） 募集资金专户存储情况

截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

银行名称	银行账号	性质	银行对账单余额
北京银行中关村支行	01090302900120105611536	活期	2,333,012.57
北京银行中关村支行	01090302900120501143940	定期

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汉王科技股份有限公司2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告

北京银行中关村支行	01090302900120501143940	理财	75,000,000.00
建设银行中关村软件园支行（1 季度已销户）	11001125700052501819	活期
中国工商银行廊坊燕郊支行	0410001429300028240	活期	3,981,897.74
浦发银行（汉王制造）	91110154800022742	活期	10,411,996.94
浦发银行（汉王制造）		理财产品
中国民生银行北京正义路支行	0102014170017492	活期	257,740.63
中国民生银行北京正义路支行	700587930	定期	6,940,000.00
浦发银行阜成支行（汉王科技）	91110154800022726	活期	4,733.66
浦发银行阜成支行（汉王科技）		理财产品
平安银行北京朝阳门支行	1012659618302	活期	570,057.29
平安银行朝阳门支行	12012659618301-000001	定期	4,187,660.53
平安银行朝阳门支行	12012659618301-000006	定期
合计			103,687,099.36

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 3662.91 万元（其中 2014 年度利息收入 541.21 万元），已扣除手续费 1.47 万元（其中 2014 年度手续费 0.16 万元）。

我们取得了银行对账单原件，以对账单原件载明的截至 2014 年 12 月 31 日的银行存款余 额可以确认上述募投资金专户中银行存款余额真实、准确。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2014 年度，本公司已按《中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用 管理制度的相关规定，履行募集资金使用申请和审批手续，履行《募集资金三方监管协 议》，接受保荐人的监督，确保募集资金用于募投项目的建设；及时、真实、准确、完 整披露募集资金的存放 。

附：募集资金使用情况对照表

汉王科技股份有限公司董事会

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汉王科技股份有限公司2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告

						2014 年度	2014 年度	2014 年度	2014 年度
募集资金总额						108,277.95	本年度投入募集资金总额				165.91
报告期内变更用途的募集资金总额						0
累计变更用途的募集资金总额						5,218.73	已累计投入募集资金总额				101,570.67
累计变更用途的募集资金总额比例						4.82%
	是否已变更 项目(含部分 变更)					截至期末累 计投入金额 (2)
承诺投资项目和超募资金 投向			募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额(1)	本报告期 投入金额		截至期末投资进 度(%)(3)＝(2)/(1)	项达到预定可使 用状态日期	本报告期实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
汉王多语种多平台文字识 别软件系统及产品	是		5,000.00	2,153.90		2,153.90	100.00	2011-6-30	1591.8		否
基于OCR识别技术的行业 专用信息采集产品	否		4,652.00	4,652.00		4,652.00	100.00	2011-12-31	185.13		否
电子纸智能读写终端项目	否		6,317.00	6,317.00		6,317.00	100.00	2009-9-30	-45.33		否
数字化仪相关设备与软件 技术产业化	否		5,800.00	6,800.00	18.50	6486.40	95.39	2013-6-30	113.58		否
全国营销平台综合体系建 设	是		3,175.00	802.37		802.37	100.00	2011-12-31		-	是
购建汉王南方研发中心基 地大厦	否			2,372.63	0.00	2,372.63	100.00	-	55.27	-	否
结余资金补充流动资金				2,846.10		2,846.10		-		-
承诺投资项目小计			24,944.00	25,944.00	18.50	25630.40			1,900.45
						超募资金投向
归还银行贷款	-				0.00	32,000.00
补充流动资金	-				147.41	43,940.27
追加募投项目投资						0.00

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汉王科技股份有限公司2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告

超募资金投向小计	-			147.41	75,940.27
合计	-	24,944.00	25,944.00	165.91	101,570.67			1,900.45
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 项目）	2012年7月26日第三届董事会第五次会议审议通过《审议关于使用部分超募资金对“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目追加投资的议案》，同意公司使用 超募资金1,000万元对“数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目追加投资，“数字化仪相关设备与软件技术产业化”整体项目完成时间延期至2013年6月30日。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	2012年3月22日第三届董事会第二次会议审议通过了《将募集资金投资项目“全国营销平台综合体系建设”变更为购建汉王南方研发中心基地大厦的议案》，同意 将“全国营销平台综合体系建设”项目剩余募集资金变更为购建汉王南方研发中心基地大厦，并经2012年4月17日汉王科技股份有限公司2012年度股东大会审议通 过
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	根据2010年8月20日第二届董事会第九次会议决议，使用超募资金4,900万元对汉王制造进行增资，截至2014年12月31日，汉王制造已提取使用3940.27 万元。 截至2014 年12 月31 日，累计使用超募资金75940.27 万元。
募集资金投资项目实施地 点变更情况	无。
募集资金投资项目实施方 式调整情况	无。
募集资金投资项目先期投 入及臵换情况	2009年第二届董事会第五次会议、第三次临时股东大会审议通过的发行方案中，同意募集资金到位后，对公司已用自有资金对部分募投项目进行的先期投资，予 以臵换。根据第二届董事会第七次会议决议，使用募集资金12,739.45万元臵换预先投入募投项目的同等金额的自有资金。
用闲臵募集资金暂时补充 流动资金情况	无。
项目实施出现募集资金结 余的金额及原因	“汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品”项目完成开发目标，达到投产状态，累计使用募集资金2,153.90万元，项目剩余金额为2,846.10万元。公司在项目实施 过程中利用和改造已有设备和软件，根据实际需要自行采集了部分样本数据库和语料库，减少了设备采购和软件外购支出，导致该项目资金结余。2011年10月26 日第二届董事会第十九次会议审议通过将剩余2,846.10万元变更为永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途 及去向	截至2014年12月31日，尚未使用的募集资金余额为10368.71万元，其中，孳息扣除手续费后净额3661.44万元。
募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况	无。

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