Hanwang Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Jan 5, 2018

汉王科技股份有限公司

2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法

为保证汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年股票期权激励计划的顺利 进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、 高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，保证公司 业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及 《汉王科技股份有限公司章程》、《汉王科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称“本计划”）的规定，特制定《汉王科技股份有限公司 2018 年股票期权 激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划 的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标 的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进 行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效， 实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于股票期权激励计划所确定的所有激励对象，包括公司（含分公司及控 股子公司）的董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）人员。 四、考核机构

（一）由公司董事会薪酬与考核委员会负责组织和审核考核工作；

（二）由公司绩效管理小组负责具体实施考核工作，负责相关考核数据的搜集和提 供，并对数据的真实性和准确性负责；

（三）公司股东大会负责本办法的审批。

五、考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

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本激励计划首次授予的股票期权，行权考核年度为 2018 年-2020 年三个会计年度，每 个会计年度考核一次。

首次授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

行权期	业绩考核目标
第一个行权期	以2016年年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于240%；
第二个行权期	以2016年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于300%；
第三个行权期	以2016年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于350%。

预留部分股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

预留行权期	业绩考核目标
第一个行权期	以2016年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于300%；
第二个行权期	以2016年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于350%；

上述“净利润”指标指未扣除由本激励计划产生的股份支付费用的归属于上市公司 股东的净利润。

由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。

股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公司未达 到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均由公司注销。 （二）个人层面绩效考核要求

薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对 象的业绩完成率确定其行权比例，个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行 权额度。

激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，考核评价 表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：

考评结果（S）	S≥80	80＞S≥70	70＞S≥60	S＜60
评价标准	A	B	C	D
标准系数	1	0.8	0.5	0

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度激励对象 个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D），则上一年度激励 对象个人绩效考核“不达标”。

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若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照股票期权激励计划规定的比例分批次行 权，当期未行权部分由公司统一注销。若激励对象考核“不达标”，则公司将按照股票期 权激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，并由公司统一注销。

六、考核期间与次数

（一）考核期间

各个行权期对应的业绩考核年度。

（二）考核次数

股票期权激励计划期间每年度一次。

七、考核程序

公司绩效管理小组在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存 考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

八、考核结果的反馈及应用

• 1、被考核者有权了解自己的考核结果，绩效管理小组应当在考核结束后五个工作日

• 内向被考核者通知考核结果；

• 2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向绩效管理组

• 提出申诉，绩效管理小组及薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核， 并根据复核结果对考核结果进行修正；

  • 3、考核结果作为股票期权行权的依据。

九、考核结果归档

• 1、考核结束后，人力资源部须保留绩效考核所有考核记录。

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须

• 考核记录员签字。

• 3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由人力资源部负责统一

• 销毁。

十、附则

本办法由董事会负责制订、解释及修改，自股东大会审议通过之日起开始实施。

汉王科技股份有限公司

董 事 会

2018 年 1 月 5 日

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