Hanwang Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Oct 26, 2018

中德证券有限责任公司关于汉王科技股份有限公司 使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为汉 王科技股份有限公司（以下简称“汉王科技”或“公司”）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等有关规定，就汉王科技使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品 所涉及事项核查如下：

一、本次使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的基本情况

公司第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置超募资金及自 有资金购买理财产品的议案》,同意公司及控股子公司使用闲置超募资金1.2 亿 元及闲置自有资金2.7 亿元择机购买中低风险短期理财产品（使用超募资金购 买理财产品时需为有保本承诺的商业银行理财产品），上述闲置资金可滚动使 用，滚动累计金额不超过人民币3.9 亿元。在额度范围内，授权董事长行使该 项投资决策权并签署相关合同文件，并授权公司管理层具体实施相关事宜。具 体情况如下：

（一）理财产品品种

为控制风险，公司及控股子公司将选择适当的时机，阶段性购买中低风 险、流通性高的短期理财产品，但使用超募资金理财时必须有银行或其他金融 机构提供的保本承诺。上述投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》第七章第一节“风险投资”中规定的风险投资。

（二）有效期

有效期自公司第五届董事会第三次会议（2018年10月25日）审议通过之日 起一年之内有效。单个短期理财产品的投资期限不超过一年。

（三）购买额度

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在上述有效期内，使用闲置超募资金1.2亿元及闲置自有资金2.7亿元择机 购买中低风险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的 商业银行理财产品），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币 3.9亿元。

上述理财产品不得用于质押，募集资金理财产品专用结算账户不得存放非 募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交 易所备案并公告。

（四）实施方式

在额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包 括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、 选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；并授权公司管理层具体实施相关 事宜。

（五）资金来源

用于购买理财产品的资金为公司及其控股子公司的闲置超募资金及自有资 金，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不影响公司日常运 营，资金来源合法合规。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管选择的理财产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大，公司及其控股子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的 介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险防范措施

1、公司及其控股子公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况， 一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司审计部负责对中低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监 督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原 则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

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3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的 保全措施，控制投资风险, 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品 面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

三、对公司日常经营的影响

公司及其控股子公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响募投 项目、正常经营和确保资金安全的前提下，以闲置资金适度进行低风险的投资 理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过 适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋取更 多的投资回报。

四、公司十二个月内购买理财产品的情况说明

单位：万元

产品名称	产品类型	产品期限	认购金额	预期年化收益率	起息日	到息日	投资盈亏金额	资金来源
北京银行心喜系列人民币京华尊享第五十八期理财管理计划	非保本浮动收益净值型	180天	18,800	5.2%	2017.10.30	2018.04.29	485.80	汉王科技自有资金18,800 万元
浦发银行理财产品2101137333 号	保本保收益型	90天	500	4.15%	2017.11.09	2018.02.07	5.12	汉王制造超募资金500万元
浦发银行理财产品2101137334 号	保本保收益型	180天	4,990	4.35%	2017.11.21	2018.05.20	108.24	汉王科技超募资金4,990万元
浦发银行理财产品2101137334 号	保本保收益型	180天	800	4.9%	2017.12.28	2018.06.26	19.33	汉王制造超募资金800万元
中国民生银行人民币结构性存款	保本浮动收益 型	182天	5,000	4.75%	2018.02.13	2018.08.14	118.51	汉王科技超募资金5,000万元
浦发银行财富班车4 号理财产品	保本保收益型	180天	500	4.55%	2018.03.05	2018.09.03	11.22	汉王制造超募资金500万元
民生银行非凡资产管理半年增利第334 期对公款	非保本浮动收益型	181天	1,400	5.20%	2018.04.19	2018.10.17	36.10	汉王科技及子公司自有资金1,400万元

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浦发银行利多多悦盈利90 天计划	非保本浮动收益型	90天	16,000	5.20%	2018.05.11	2018.08.09	205.33	汉王科技及子公司自有资金16,000万元
山西证券“ 稳得利” 收益凭证SDB506	本金保障型	182天	4,600	5.00%	2018.05.29	2018.11.27	未到期	汉王科技超募资金4,600万元
北京银行机构天天盈	非保本浮动收益型	137天	300	1.80%	2018.06.01	2018.10.16	2.03	汉王鹏泰自有资金300万元
北京银行机构天天盈	非保本浮动收益型	91天	100	1.80%	2018.06.01	2018.08.31	0.45	汉王鹏泰自有资金100万元
北京银行机构天天盈	非保本浮动收益型	121天	100	1.80%	2018.06.01	2018.09.30	0.60	汉王鹏泰自有资金100万元
长江证券收益凭证长江宝582 号	本金保障型	334天	480	5.30%	2018.06.27	2019.05.26	未到期	汉王科技超募资金480万元
长江证券收益凭证长江宝583 号	本金保障型	152天	1,500	5.30%	2018.06.27	2018.11.26	未到期	汉王鹏泰自有资金1,500万元
浦发银行利多多之步步高升系列理财产品	非保本浮动收益型	90天	150	4.47%	2018.07.20	2018.10.18	1.65	汉王鹏泰自有资金150万
浦发银行利多多之步步高升系列理财产品	非保本浮动收益型	94天	200	4.47%	2018.07.20	2018.10.22	2.30	汉王鹏泰自有资金200万
浦发银行利多多之步步高升系列理财产品	非保本浮动收益型	不定期	150	视存放时间而定	2018.07.20	-	未到期	汉王鹏泰自有资金150万
中航证券安心投187 天167 号	本金保障型	187	800	5.10%	2018.07.05	2019.01.08	未到期	汉王制造超募资金800万
浦发银行利多多悦盈利90 天计划	非保本浮动收益型	90	16,500	4.80%	2018.08.27	2018.11.25	未到期	汉王科技及控股子公司自有资金16,500万
山西证券“ 稳得利” 收益凭证101322 号百万专享	本金保障型	182天	2,600	4.60%	2018.08.29	2019.2.27	未到期	汉王科技超募资金2,600 万元
山西证券“ 稳得利” 收益凭证101345 号百万专享	本金保障型	182天	1,000	4.60%	2018.09.13	2019.3.14	未到期	汉王科技超募资金1,000 万元
中航证券安心投180 天197 号	本金保障型	180天	1,465	4.90%	2018.09.13	2019.3.11	未到期	汉王科技超募资金1,465万元

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中航证券安心投180 天197 号	本金保障型	180天	500	4.90%	2018.09.13	2019.3.11	未到期	汉王制造超募资金500万元

五、公司决策程序

2018 年10 月25 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关 于使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的议案》，独立董事就该议案出 具了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第三次会议，审议通过了该议 案。本次使用闲置超募资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金用途的 行为，且不影响募集资金投资项目的正常实施，属于公司董事会审议批准权 限，无需提交公司股东大会审议。

（一）独立董事的独立意见

本次使用闲置超募资金、自有资金投资理财产品的审议、表决程序符合 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关法律、法规及规范性文件的要求及公司章程的相关规定，在保障资金安 全，不影响募投项目及正常经营的情况下，使用闲置超募资金及自有资金购买 理财产品，有利于在控制风险前提下提高资金的使用效率，增加资金收益。闲 置超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集 资金项目建设和募集资金使用，不会对公司及控股子公司生产经营造成不利影 响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情 形。独立董事同意公司及控股子公司使用闲置超募资金及自有资金投资理财产 品的计划。

（二）监事会意见

经审核，监事会认为：公司募集资金存放与实际使用情况，符合相关法规 以及公司《募集资金管理办法》的规定。本次使用闲置超募资金及自有资金购 买理财产品事宜，履行了必要的审批程序；本次拟使用闲置超募资金及自有资 金购买理财产品，有利于提高资金使用效率、提高闲置超募资金及自有资金的 现金管理收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。不存在损害公司

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及中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司及控股子公司使用闲置超募资 金及自有资金购买理财产品的计划。

六、保荐机构核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，中德证券认真核查 了上述使用闲置超募和自有资金购买理财产品事项所涉及的相关董事会决议、 监事会决议及独立董事意见等，发表如下保荐意见：

保荐机构同意在保证募集资金项目投资需求和资金安全的前提下，公司及 控股子公司使用闲置超募资金1.2 亿元及闲置自有资金2.7 亿元择机购买中低 风险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的商业银行 理财产品），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币3.9 亿 元。

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（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于汉王科技股份有限公司使 用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见》之签署页）

保荐代表人（签名）

崔学良 宋宛嵘

保荐机构（公章）：中德证券有限责任公司

年 月 日

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