Hanwang Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Oct 25, 2017

中德证券有限责任公司关于汉王科技股份有限公司 使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为汉 王科技股份有限公司（以下简称“汉王科技”或“公司”）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等有关规定，就汉王科技使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品 所涉及事项核查如下：

一、本次使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的基本情况

公司第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用闲置超募资金 及自有资金购买理财产品的议案》,同意公司及控股子公司使用闲置超募资金 1.2 亿元及闲置自有资金2.7 亿元择机购买中低风险短期理财产品（使用超募 资金购买理财产品时需为有保本承诺的商业银行理财产品），上述闲置资金可 滚动使用，滚动累计金额不超过人民币3.9 亿元。在额度范围内，授权董事长 行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并授权公司管理层具体实施相关事 宜。具体情况如下：

（一）理财产品品种

为控制风险，公司将选择适当的时机，阶段性购买中低风险、流通性高的 短期理财产品，但使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的商业银行理 财产品。上述投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》第七章 第一节“风险投资”中规定的风险投资。

（二）有效期

有效期自公司第四届董事会第二十五次会议审议通过之日起一年之内有 效。单个短期理财产品的投资期限不超过一年。

（三）购买额度

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

在上述有效期内，使用闲置超募资金1.2亿元及闲置自有资金2.7亿元择机 购买中低风险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的 商业银行理财产品），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币 3.9亿元。

上述理财产品不得用于质押，募集资金理财产品专用结算账户不得存放非 募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交 易所备案并公告。

（四）实施方式

在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合 同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金 额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；并授权公司管理层具 体实施相关事宜。

（五）资金来源

用于购买理财产品的资金为公司及其控股子公司的闲置超募资金及自有资 金，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不影响公司日常运 营，资金来源合法合规。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管选择的理财产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大，公司及其控股子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的 介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险防范措施

1、公司及其控股子公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况， 一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司审计部负责对中低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监 督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原 则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的 保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品 面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

三、对公司日常经营的影响

公司及其控股子公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响募投 项目、在正常经营和确保资金安全的前提下，以闲置资金适度进行中低风险的 投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。 通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋 取更多的投资回报。

四、公司十二个月内购买理财产品的情况说明

产品名称	产品类型	产品期 限	认购金 额（万 元）	预期年 化收益 率	起息日	到息日	投资盈 亏金额 (万元)	资金来源
上海浦东发展 银行股份有限 公司月添利	非保本浮 动收益型	30 天	3,000	3.55%	2016.10.17	2016.11.16	8.75	汉王科技自有资 金3,000 万元
北京银行“心 喜”系列人民 币京华尊享第 九期理财管理 计划	开放式非 保本浮动 收益净值 型	6 个月	10,000	4.2%	2016.10.18	2017.04.16	228.42	汉王科技自有资 金10,000 万元
北京银行“心 喜”系列人民 币京华尊享第 五十八期理财 管理计划	非保本浮 动收益型	6 个月	500	4.2%	2016.10.29	2017.04.28	10.98	汉王鹏泰自有资 金500 万元
长江证券收益 凭证长江宝 318号	本金保障 型	181 天	1,300	3.4%	2016.11.17	2017.05.17	21.92	汉王制造超募资 金1,300 万元
长江证券收益 凭证长江宝 325号	本金保障 型	90 天	3,000	4.2%	2016.12.16	2017.03.16	31.07	汉王科技自有资 金3,000 万元
北京银行京华 远见第二期	非保本浮 动收益型	90 天	500	4.0%	2016.12.16	2017.3.15	5.17	汉王智远自有资 金500万
北京银行京华 远见第二期	非保本浮 动收益型	90 天	500	4.0%	2016.12.16	2017.3.15	5.17	汉王鹏泰自有资 金500万
中国民生银行 人民币结构性	保本浮动 收益型	90 天	9,600	3.8%	2016.12.28	2017.03.28	91.20	汉王科技超募资 金9,600万元

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

存款D-1 款
浦发银行财富 班车进取3号	非保本浮 动收益型	90 天	4,500	4.25%	2017.01.06	2017.04.06	47.16	汉王科技自有资 金4,500万元
浦发银行财富 班车进取3号	非保本浮 动收益型	90 天	3,800	4.25%	2017.01.18	2017.04.18	39.82	汉王科技自有资 金3,800万元
浦发银行月添 利	非保本浮 动收益型	30 天	1,500	4.2%	2017.01.18	2017.02.17	5.18	汉王科技自有资 金1,500万元
北京银行机构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	600	2.2%	2017.01.18	2017.03.01	1.52	汉王科技自有资 金600万元
北京银行机 构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	200	2.2%	2017.01.20	2017.02.14	0.31	汉王科技自有资 金200万元
北京银行机构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	300	2.2%	2017.01.20	2017.02.24	0.63	汉王科技自有资 金300万元
北京银行机构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	200	2.2%	2017.01.20	2017.02.16	0.33	汉王智远自有资 金200万元
北京银行机构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	300	2.2%	2017.01.20	2017.02.24	0.63	汉王智远自有资 金300万元
北京银行机构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	200	2.2%	2017.01.20	2017.04.28	1.18	汉王智远自有资 金200万元
北京银行机构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	200	2.2%	2017.01.20	2017.05.02	1.26	汉王智远自有资 金200万元
浦发银行月添 利	非保本浮 动收益型	30 天	300	2.2%	2017.01.22	2017.02.21	1.04	汉王科技自有资 金300万元
长江证券收益 凭证长江宝 354号	本金保障 型	181 天	1,500	4.7%	2017.02.23	2017.08.23	34.96	汉王科技自有资 金1,500 万元
北京银行心喜 系列人民币京 华尊享第二十 四期理财管理 计划	非保本浮 动收益型	183 天	300	4.6%	2017.03.04	2017.09.04	7.31	汉王科技自有资 金300 万元
北京银行京华 远见第二期	非保本浮 动收益型	90 天	500	4.4%	2017.03.16	2017.06.15	5.56	汉王智远自有资 金500万元
北京银行京华 远见第二期	非保本浮 动收益型	90 天	500	4.4%	2017.03.16	2017.06.15	5.56	汉王鹏泰自有资 金500万元
长江证券收益 凭证长江宝 378号	固定收益 型	180 天	2,500	4.5%	2017.03.24	2017.09.20	55.48	汉王科技自有资 金2,500 万元
长江证券收益 凭证长江宝 387号	固定收益 型	90 天	4,850	4.4%	2017.03.31	2017.06.30	52.62	汉王科技超募资 金4,850 万元
长江证券收益 凭证长江宝 386号	固定收益 型	180 天	4,850	4.5%	2017.03.31	2017.09.28	107.63	汉王科技超募资 金4,850 万元
长江证券收益 凭证长江宝 403号	固定收益 型	181 天	18,800	4.75%	2017.4.28	2017.10.26	未到期	汉王科技自有资 金18,800 万元
中航证券收益 凭证	本金保障 固定收益	180 天	800	4.9%	2017.06.23	2017.12.19	未到期	汉王制造超募资 金800万元

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

	型
银河证券 银河金山1260 期	保本固定 收益型	126 天	500	4.75%	2017.06.23	2017.10.26	未到期	汉王制造超募资 金500 万元
平安财富-日聚 金中证债券投 资集合资金信 托计划	非保本浮 动收益型	4 个月	1,000	5.2%	2017.06.16	2017,10.16	17.38	汉王科技自有资 金1,000 万元
银河证券 银河金山1303 期	保本固定 收益型	125 天	4,900	4.75%	2017.07.07	2017.11.08	未到期	汉王科技超募资 金4,900 万元
北京银行心喜 系列人民币京 华尊享第四十 八期理财管理 计划	非保本浮 动收益净 值型	180 天	2,500	5.3%	2017.09.26	2018.03.25	未到期	汉王科技自有资 金2,500 万元
银河证券 银河金山1619 期	保本固定 收益型	123 天	4,950	4.75%	2017.09.29	2018.01.30	未到期	汉王科技超募资 金4,950 万元
北京银行机构 天天盈 500	非保本浮 动收益型	不定期	1,400	2.2%	2017.09.30	2017.10.12	预计 1.01	汉王科技自有资 金1,400万元
北京银行“心 喜”系列人民 币京华尊享第 九期理财管理 计划	开放式非 保本浮动 收益净值 型	6 个月	800	5.2%	2017.10.16	2018.03.15	未到期	汉王科技自有资 金800 万元

五、公司决策程序

2017 年10 月24 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了 《关于使用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的议案》，独立董事就该议 案出具了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了 该议案。本次购买理财产品事项属于公司董事会审议批准权限，无需提交公司 股东大会审议。

（一）独立董事的独立意见

本次使用闲置超募资金、自有资金投资理财产品的审议、表决程序符合 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关法律、法规及规范性文件的要求及公司章程的相关规定，在保障资金安 全，不影响募投项目及正常经营的情况下，使用闲置超募资金及自有资金购买 理财产品，有利于在控制风险前提下提高资金的使用效率，增加资金收益。闲

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5

置超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集 资金项目建设和募集资金使用，不会对公司及控股子公司生产经营造成不利影 响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情 形。独立董事同意公司及控股子公司使用闲置超募资金及自有资金投资理财产 品的计划。

（二）监事会意见

经审核，监事会认为：公司募集资金存放与实际使用情况，符合相关法规 以及公司《募集资金管理办法》的规定。本次使用闲置超募资金及自有资金购 买理财产品事宜，履行了必要的审批程序；本次拟使用闲置超募资金及自有资 金购买理财产品，有利于提高资金使用效率、提高闲置超募资金及自有资金的 现金管理收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。不存在损害公司 及中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司及控股子公司使用闲置超募资 金及自有资金购买理财产品的计划。

六、保荐机构核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，中德证券认真核查 了上述使用闲置超募资金购买理财产品事项所涉及的相关董事会决议、监事会 决议及独立董事意见等，发表如下保荐意见：

保荐机构同意在保证募集资金项目投资需求和资金安全的前提下，公司及 控股子公司使用闲置超募资金1.2 亿元及闲置自有资金2.7 亿元择机购买中低 风险短期理财产品（使用超募资金购买理财产品时需为有保本承诺的商业银行 理财产品），上述闲置资金可滚动使用，滚动累计金额不超过人民币3.9 亿 元。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

6

（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于汉王科技股份有限公司使 用闲置超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见》之签署页）

保荐代表人（签名）

崔学良 李凡

保荐机构（公章）：中德证券有限责任公司

==> picture [115 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

7