Hangzhou Silan Microelectronics Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2022

Aug 26, 2022

证券代码： 600460 证券简称：士兰微 编号：临 2022-055

杭州士兰微电子股份有限公司

关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

之发行股份购买资产形成的限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 82,350,000 股

• 本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 1 日（星期四）

一、本次限售股上市类型

杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“士兰微”或“上市公司”） 本次限售股上市类型为发行股份购买资产（非公开发行股票）形成的限售股，相 关情况如下：

根据公司于 2021 年 7 月 28 日收到的中国证券监督管理委员会《关于核准杭 州士兰微电子股份有限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2533 号），公司向国家 集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“大基金”）发行 8,235 万股股 份购买其所持有的杭州集华投资有限公司 19.51%的股权和杭州士兰集昕微电子 有限公司 20.38%的股权。

本次发行新增股份于 2021 年 9 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理完成登记托管手续。本次新增股份为有限售条件流通股，限售期为 12 个月，在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易（如遇法定节 假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日），限售期自股份发行结束之日起 开始计算。

上述事项详见公司于 2021 年 9 月 3 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）和《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》上披露的相关 公告，公告编号：临 2021-054。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

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本次限售股形成后，公司股本数量变更为 1,394,411,614 股。根据上述中国 证监会的批复文件，公司向中国华融资产管理股份有限公司、博时基金管理有限 公司、UBS AG、大家资产-民生银行-大家资产-盛世精选 2 号集合资产管理产品 （第二期）、诺德基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司等 6 名合格投 资者非公开发行人民币普通股 21,660,231 股募集配套资金，并于 2021 年 9 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管手续，公司股 本数量由 1,394,411,614 股变更为 1,416,071,845 股。（详见公司于 2021 年 10 月 8 日披露的相关公告，公告编号：临 2021-062）

截至本公告披露日，除上述情形外，公司总股本未发生其他变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次解除限售的股东大基金承诺：大基金取得的士兰微新增股份自股份发行 结束之日起 12 个月内不得转让；该等股份因士兰微分配股票股利、资本公积转 增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份限售安排；若大基金在本次交 易中取得的上市公司股份的锁定期承诺与法律法规、监管机构的最新监管意见不 相符，大基金将根据法律法规、监管机构的最新监管意见进行相应调整。

截至本公告披露日，大基金严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影 响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

独立财务顾问东方证券承销保荐有限公司就公司本次限售股份上市流通事 项发表专项核查意见如下：

上市公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间 符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、 完整。独立财务顾问对上市公司本次部分限售股解禁上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 82,350,000 股

本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 1 日（星期四） 本次限售股上市流通明细清单：

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		持有限售	持有限售股	本次上市流	剩余限
序号	股东名称	股数量（单	占公司总股	通数量（单	售股数
		位：股）	本比例	位：股）	量
1	国家集成电路产业投资基金股份有限公司	82,350,000	5.82%	82,350,000	0
	合计	82,350,000	5.82%	82,350,000	0

六、本次限售股上市前后股本变动结构表

单位：股	本次变动前	变动数	本次变动后
有限售条件的流通股份	82,350,000	-82,350,000
无限售条件的流通股份	1,333,721,845	82,350,000	1,416,071,845
股份合计	1,416,071,845		1,416,071,845

七、上网公告附件

1、《东方证券承销保荐有限公司关于杭州士兰微电子股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

杭州士兰微电子股份有限公司

董事会

2022 年 8 月 27 日

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