Hangzhou Silan Microelectronics Co.,Ltd — Board/Management Information 2023

Dec 20, 2023

证券代码： 600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-081

杭州士兰微电子股份有限公司

第八届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十三次 会议于 2023 年 12 月 20 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件方式发出，并以电话确认。会议应到监事 5 人，实到 5 人，公司董 事会秘书列席了本次会议。会议由监事会主席宋卫权先生主持。本次会议的召开 符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议审议并通过了以下决议：

一、同意《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》并出具审 核意见

监事会认为：鉴于公司 2021 年度和 2022 年度权益分派方案已实施完毕，根 据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简 称“本激励计划”）和 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司将本激励计划股 票期权行权价格由 51.27 元/股调整为 51.07 元/股。本次行权价格调整符合法律、 法规、规范性文件及本激励计划的规定，并严格履行了必要的审议程序，不存在 损害公司及股东利益的情形。

内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-082。 表决结果： 5 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、同意《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的 议案》并出具审核意见

监事会认为：鉴于公司 2021 年股票期权激励计划中 371 名激励对象已离职， 1 名激励对象被选举为职工代表监事，根据《上市公司股权激励管理办法》及《公 司 2021 年股票期权激励计划》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格， 其已获授但尚未行权的共 190.05 万份股票期权不得行权并由公司注销。本次部 分股票期权注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司 及股东利益的情形。

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内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-082。 表决结果： 5 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

三、同意《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权 期行权条件成就及相关事项的议案》并出具审核意见

监事会认为：公司2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行 权期的各项行权条件均已成就，本次行权事项符合《上市公司股权激励管理办法》 和《公司2021 年股票期权激励计划》的规定，本次可行权的激励对象行权资格 合法、有效。鉴于行权价格与股价持续出现明显倒挂，行权价格显著高于股价， 缺乏实际行权的价格条件，激励对象均无在本期行权的意愿，同意放弃行权。公 司将在原定行权期满后注销2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一 个行权期2,038 名激励对象已授予但尚未行权的全部股票期权452.2875 万份。 本次部分股票期权注销不会影响2021 年股票期权激励计划的正常进行，不会对 公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和 稳定性，不存在损害公司及股东利益的情形。

内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-083。 表决结果： 5 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

四、同意《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权 期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》并出具审核意见

监事会认为：鉴于公司2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二 个行权期的公司业绩考核目标未达到，行权条件未成就，同意注销本激励计划第 二个行权期所对应的全部股票期权452.2875 万份。本次部分股票期权注销不会 对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-084。 表决结果： 5 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

特此公告。

杭州士兰微电子股份有限公司

监事会 2023 年 12 月 21 日

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