Hangzhou Silan Microelectronics Co.,Ltd — Audit Report / Information 2022

Mar 30, 2023

证券代码： 600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-020

杭州士兰微电子股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			225 人
上年末执业人 员数量	注册会计师				2,064 人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				780 人
2021 年业务收 入	业务收入总额	35.01 亿元
	审计业务收入	31.78 亿元
	证券业务收入	19.01 亿元
2022 年上市公 司（含A、B股） 审计情况	客户家数	612 家
	审计收费总额	6.32 亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热 力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理 业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔 业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
	本公司同行业上市公司审计客户家数				458

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。

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近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁人）	被诉（被仲裁 人）	诉讼（仲裁） 事件	诉讼（仲裁） 金额	诉讼（仲裁）结果
投资者	亚太药业、天 健、安信证券	年度报告	部分案件在 诉前调解阶 段，未统计	一审判决天健在投资者 损失的5%范围内承担比 例连带责任，天健投保的 职业保险足以覆盖赔偿 金额
投资者	罗顿发展、天 健	年度报告	未统计	案件尚未开庭，天健投保 的职业保险足以覆盖赔 偿金额
投资者	东海证券、华 仪电气、天健	年度报告	未统计	案件尚未开庭，天健投保 的职业保险足以覆盖赔 偿金额
伯朗特机器人 股份有限公司	天健、天健广 东分所	年度报告	未统计	案件尚未开庭，天健投保 的职业保险足以覆盖赔 偿金额

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到 刑事处罚，共涉及 39 人。

（二）项目信息

1.基本信息

项目组 成员	姓名	何时成为注 册会计师	何时开始从 事上市公司 审计	何时开始在 本所执业	何时开始为本 公司提供审计 服务	近三年签署或复核上市公司审计报告情况
项目合 伙人	张林	2008 年	2006 年	2008 年	2023 年	2020 年，签署晋亿实业、新凤鸣2019 年度 审计报告； 2021 年，签署晋亿实业2020 年度审计报告； 2022 年，签署晋亿实业、禾迈股份2021 年 度审计报告
签字注 册会计 师	张林	2008 年	2006 年	2008 年	2023 年	2020 年，签署晋亿实业、新凤鸣2019 年度 审计报告； 2021 年，签署晋亿实业2020 年度审计报告； 2022 年，签署晋亿实业、禾迈股份2021 年 度审计报告

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	吴传淼	2013 年	2011 年	2013 年	2020 年	2020 年，签署和仁科技2019 年度审计报告； 2021 年，签署和仁科技2020 年度审计报告； 2022 年，签署和仁科技、士兰微、新凤鸣2021 年度审计报告
质量控 制复核 人	吴志辉 （注）	2010 年6 月	2012 年7 月	2012 年7 月	2021 年	无

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（存在/不存在） 因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处 罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪 律处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目 质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程度、事务所 提供审计服务所需配备的审计人员和投入的工作量等因素综合考虑，经双方协商 后确定。

公司支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度财务报告审计报酬 共计 100 万元。

公司拟支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度财务报告审计报 酬为 120 万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进 行了核查并对其 2022 年度的审计工作进行了总结：天健会计师事务所（特殊普 通合伙）在为公司提供 2022 年度审计服务的过程中，遵循独立、客观、公正的 执业准则，顺利完成年度审计工作。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 公司 2022 年度审计报告客观、公允、真实地反应了公司财务状况和经营成果。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资

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者保护能力、独立性及良好的诚信状况，建议继续聘请天健会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对续聘会计师事务所发表了事前认可意见：天健会计师事务所 （特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的业务能力，能够满足公司的审 计需求，在审计工作中能够遵循独立、客观、公正的业务准则，出具的报告能够 客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，我们同意续聘 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意提交董 事会审议。

公司独立董事对续聘会计师事务所的议案发表独立意见：天健会计师事务所 （特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，在 2022 年度为公司提供 审计服务工作中, 严格遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了年度审计 任务。公司本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的决策审议程序合法有 效，符合《公司法》《公司章程》等有关规定。因此，我们同意续聘天健会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并将《关于续聘 2023 年度 审计机构并确定其报酬的议案》提交公司年度股东大会审议。

（三）董事会审议表决情况

公司第八届董事会第六次会议于 2023 年 3 月 29 日召开，会议审议通过了《关 于续聘 2023 年度审计机构并确定其报酬的议案》：公司拟继续聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）为本公司 2023 年度财务报告境内审计机构，并拟确定其 2023 年度财务报告审计报酬为 120 万元（若有其他事项，报酬另议）。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

特此公告！

杭州士兰微电子股份有限公司 董事会 2023 年 3 月 31 日

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