HANGJIN TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2015

Dec 15, 2015

方大锦化化工科技股份有限公司 核查意见

方大锦化化工科技股份有限公司

监事会对注销期权激励计划部分已授期权的核查意见

根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律、法规以及公司《股权 激励计划》的相关规定，公司监事会对注销期权激励计划部分已授期权的事项进 行了核查。核查后认为：

鉴于在首次授予期权的176 名激励对象（2014 年12 月15 日第二次注销调 整后）中的9 名同志因个人原因离职，2 名同志死亡，上述11 人所涉及股票期 权数量392.5 万份，根据相关法律、法规及股权激励计划的规定，其已不具备激 励对象资格，所授予的股票期权应当注销，公司董事会决定注销薛之化、刘长坤 等11 人获授的392.5 万份股票期权。公司首期股票期权激励对象由原来的176 人调整为165 人。该决定符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激 励有关事项备忘录1-3 号》和《方大锦化化工科技股份有限公司首期股票期权 激励计划草案（修订稿）》规定，同意注销。调整后165 名激励对象均符合《上 市公司股权激励管理办法（试行）》及相关备忘录规定的条件，其作为公司股票 期权激励对象的主体资格合法、有效。

首次授予期权的第三个行权期未达到行权条件，将对应的第三行权期的股票 期权进行注销合法、合规。同意注销首期股票期权激励计划第三个行权期期权。

预留期权第一个行权期没有达到预留期权的第一行权期可行权条件，将对应 的预留期权第一行权期的股票期权予以注销合法、合规。同意注销预留期权的第 一行权期期权。调整后2 名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》 及相关备忘录规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

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