HANGJIN TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 6, 2020

航锦科技股份有限公司

公告

证券代码：000818 证券简称：航锦科技 公告编号：2020-025

航锦科技股份有限公司 拟聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

航锦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 3 日召开第八 届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，拟续聘中 汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）为公司 2020 年度审计 机构。

中汇是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立 性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守， 遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作。中汇信 用良好，不是失信被执行人，可以满足公司审计工作要求。为保持公司审计工作 的连续性，公司拟续聘中汇为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，聘 期为一年，相关的财务报告和内部控制审计费用分别为人民币 100 万元和 20 万 元（暂定）。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1 、机构信息

企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

成立日期：2013 年 12 月 19 日

注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 执业资质：会计师事务所执业证书

是否曾从事过证券服务业务：是

是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）

历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“中汇”），创立于

1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近 30

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航锦科技股份有限公司 公告

年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、 广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛 杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及 分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信 息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期 货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要 的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计 及咨询、IT 审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在 IPO 及上市公 司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业 服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作 的需求。中汇在 2003 年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有 125 个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。

投资者保护能力：中汇已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计 师职业责任保险，累计赔偿限额 8,000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔 偿责任。

2 、人员信息

中汇首席合伙人余强，截至 2019 年 12 月 31 日，从业人员 1,389 人，合伙 人数量 60 人，注册会计师人数 577 人，近一年增加了 64 人。从事过证券服务业 务注册会计师人数 403 人。

3 、业务信息

中汇 2018 年度业务收入为 60,528 万元，其中审计业务收入 51,920 万元，证 券业务收入 18,431 万元，净资产金额 8,746 万元。2018 年共 62 家上市公司年报 审计，主要行业涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行业， 资产均值约 53.41 亿元，年报收费总额共计 6,816 万元。中汇具备公司所在行业 审计业务经验。

4 、执业信息

中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要 求的情形。

（1）项目合伙人：黄继佳

执业资质：注册会计师

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从业经历：自 2004 年 6 月开始从事审计行业，具备 16 年审计经验，主要从 事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：永冠新材（603681）、台华新材 （603055）、荣泰健康（603579）、麦迪科技（603990）、英飞特（300582）、 航锦科技（000818）、浙江李子园（首发在审）、三友科技（834475）、贯石发 展（836650）、力源环保（831353）、上海众幸（835849）等。

从事证券业务的年限：16 年

是否具备专业胜任能力：是

（2）质量控制复核人：许菊萍

执业资质：注册会计师、注册税务师

从业经历：自 2000 年 9 月开始从事审计行业，主要从事资本市场相关服务， 曾负责审计和复核多家上市公司的年报审计业务。

从事证券业务的年限：20 年

是否具备专业胜任能力：是

（3）拟签字注册会计师 1：黄继佳

执业资质：注册会计师

从业经历：自 2004 年 6 月开始从事审计行业，具备 16 年审计经验，主要从 事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：永冠新材（603681）、台华新材 （603055）、荣泰健康（603579）、麦迪科技（603990）、英飞特（300582）、 航锦科技（000818）、浙江李子园（首发在审）、三友科技（834475）、贯石发 展（836650）、力源环保（831353）、上海众幸（835849）等。

从事证券业务的年限：16 年

是否具备专业胜任能力：是

拟签字注册会计师 2：邵明亮

执业资质：注册会计师

从业经历：自 2007 年 6 月开始从事审计行业，具备 13 年审计经验，主要从 事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：航锦科技（000818） 、台华新 材（603055）、麦迪科技（603990）、精华股份（833707）路得坦摩（839698） 攸品邻里（872604）等。

从事证券业务的年限：12 年

是否具备专业胜任能力：是

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5 、独立性和诚信记录

最近三年（2017-2019 年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚 1 次，行政

监管措施 1 次，无刑事处罚或自律监管措施，具体如下：

序 号	监管处 罚类型	处理处罚对象	处理处罚决定文号	处理处罚决定名称	处理处 罚机关	处理处罚 日期	是否影响 目前执业
1	行政监 管措施	中汇会计师事 务所（特殊普通 合伙）、罗毅彪、 涂娟珍	中国证券监督管理 委员会北京证监局 行政监管措施决定 书[2017]156号	关于对中汇会计师事 务所(特殊普通合伙) 及注册会计师罗毅彪、 涂娟珍采取出具警示 函措施的决定	北京证 监局	2017 年12 月7 日	否
2	行政处 罚	中汇会计师事 务所（特殊普通 合伙）、蒋建国、 吴成航、吴星光	中国证券监督管理 委员会浙江证监局 行政处罚决定书 [2019]8号	行政处罚决定书	浙江证 监局	2019 年12 月30 日	否

拟签字注册会计师黄继佳及邵明亮最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行 政监管措施和自律处分的记录。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、公司审计委员会对中汇在独立性、专业胜任能力等方面做了全面细致的 考察，与拟签字会计师进行了深入的沟通，判断其业务能力及对公司所属行业的 了解及过往经验。公司审计委员会于 2020 年 4 月 3 日召开审计委员会会议上审 议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，认为中汇具有较强的专业胜 任能力和投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立 性要求的情形，诚信状况良好，同意提交董事会审议。

2、公司独立董事关于拟续聘中汇的事项事前做了详细的考察论证，一致认 为续聘中汇作为 2020 年度审计机构有利于保障上市公司审计工作的质量和延续 性，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，中汇具备足够 的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意将本议案提交董事会审议。

独立董事发表独立意见：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有相 关证券业的执业资格，在行业中具有较高的信誉和严谨的执业工作态度的审计机 构，该所在2019 年度对我公司的审计工作中，遵循了《中国注册会计师独立审 计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独 立审计意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任和义务，尽 职尽责地完成了年度审计业务。鉴于此我们同意续聘中汇会计师事务所为公司

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航锦科技股份有限公司 公告

2020 年度会计及内控审计机构，全年审计费用合计120 万元（暂定）。本次续 聘将有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股 东利益、尤其是中小股东利益。本次聘任审议程序符合相关法律法规的有关规定， 我们同意将该议案提交公司2019 年度股东大会审议。

3、公司于 2020 年 4 月 3 日召开第八届董事会第二次会议，审议通过《关于 续聘会计师事务所的议案》。该议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议批准。 四、报备文件

1、董事会决议；

2、审计委员会履职的证明文件；

• 3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

4、中汇会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和 联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方 式；

特此公告。

航锦科技股份有限公司董事会

二〇二〇年四月七日

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