HAINAN MINING CO., LTD. — Capital/Financing Update 2025

Mar 25, 2025

• 证券代码： 601969 证券简称：海南矿业 公告编号： 2025 045

海南矿业股份有限公司

关于2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的 规定，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海南矿业”）董事会编制了 2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告。具体如下：

一、募集资金基本情况

1、2014 年首次公开发行股份

经中国证监会核准，公司于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）186,670,000 股，发行价格为每股人民币 10.34 元，募集资金总额为人民币 1,930,167,800.00 元，募集资金净额 为人民币 1,758,829,795.50 元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 以安永华明（2014）验字第 60615139_B01 号验资报告验证。

截至 2024 年 12 月 31 日，该次募集资金使用及结存情况如下：

项目	金额（人民币元）
募集资金总额	1,930,167,800.00
减：发行费用	171,338,004.50
募集资金净额	1,758,829,795.50
减：截至2023年12月31日已使用金额	1,723,667,111.98
其中变更募集资金投向使用金额（注1）	685,863,600.00
减：2024年度已使用金额	-
减：累计手续费支出	28,495.34
加：累计利息收入及理财产品收益	49,133,583.98
减：销户资金转回	84,267,772.16
2024年12月31日募集资金余额（注2）	-

截至 2024 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 1,723,667,111.98 元。截至 2024 年 12 月 31 日，该次募集资金专用账户结余资金已按规定全部转入公司自有资金账户中用于 永久性补充流动资金，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。

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海南矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

注 1：2019 年 2 月 14 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金 投资项目的议案》，同意变更募集资金投向，终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁 多金属矿整装勘查项目”，并将两个项目的剩余募集资金人民币 685,863,600.00 元作为支付收购 洛克石油 51%股权的对价款，收购对价总额为 229,500,000.00 美元，其中使用募集资金人民币 685,863,600.00 元，不足部分由公司自有资金或者自筹解决。

注 2：2024 年 3 月 8 日，鉴于公司 2014 年首次公开发行股票募投项目已实施完毕，结余募 集资金已低于募集资金净额 5%，为提高资金使用效率，公司将结余募集资金 84,267,772.16 元（含 利息）永久补充流动资金。

2、2021 年非公开发行股份

经中国证监会核准，公司于 2021 年 8 月 18 日向 14 名投资者发行人民币普通股（A 股） 66,981,415 股，发行价格每股人民币 11.30 元，募集资金总额人民币 756,889,989.50 元，募集资金 净额为人民币 746,045,107.18 元。本次非公开发行新增注册资本实收情况业经上会会计师事务所 （特殊普通合伙）以上会师报字（2021）第 8754 号验资报告验证。

截至 2024 年 12 月 31 日，该次募集资金使用及结存情况如下：

项目	金额（人民币元）
募集资金总额	756,889,989.50
减：发行费用	10,844,882.32
募集资金净额	746,045,107.18
减：截至2023年12月31日已使用金额	298,480,373.49
减：2024年度已使用金额	115,778,925.14
减：累计手续费支出	10,643.35
加：累计利息收入及结构性存款收益	24,734,052.07
2024年12月31日募集资金余额	356,509,217.27

公司自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间投入募集资金项目的金额为人民币 115,778,925.14 元。截至 2024 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 414,259,298.63 元。截至 2024 年 12 月 31 日，该次募集资金专用账户余额为人民币 356,509,217.27 元（含利息收 入）。

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理的相关制度情况

公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理 等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》 的规定存放、使用、管理募集资金。

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海南矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2、募集资金的存储情况

(1) 2014 年首次公开发行股份

按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支行和中国工 商银行股份有限公司昌江支行开立募集资金专用账户，公司全资子公司 Xinhai Investment Limited （以下简称“Xinhai”）在中信银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户，募集资金专 用账户于 2024 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：

银行	账户	款项性质	期末余额（人民币元）
中国建设银行股份有限公司昌江支行	46001006336053003989	活期存款	已注销
中国工商银行股份有限公司昌江支行	2201027029200013103	活期存款	已注销
中信银行股份有限公司海口分行	NRA8115801012600047677	活期存款	已注销
合计			-

注：上述募集资金专项账户销户后，与保荐机构、开户银行签署的募集资金监管协议随之终止。

(2) 2021 年非公开发行股份

按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国工商银行股份有限公司昌江支行、海南银 行股份有限公司、招商银行股份有限公司海口分行和中信银行股份有限公司海口分行开立募集资 金专用账户，募集资金专用账户于 2024 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：

银行	账户	款项性质	期末余额（人民币元）
中国工商银行股份有限公司昌江支行	2201027029200118571	活期存款	31,755.18
海南银行股份有限公司	6001011500255	活期存款	256,169,194.50
招商银行股份有限公司海口分行	898900050610566	活期存款	16,359,600.91
中信银行股份有限公司海口分行	8115801012200069280	活期存款	83,948,666.68
合计			356,509,217.27

3、募集资金专户存储监管情况

(1) 2014 年首次公开发行股份

于 2014 年 12 月 5 日，公司和国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）分别与 中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专 户存储三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

由于保荐机构变更，2016 年 2 月，公司和国泰君安、德邦证券股份有限公司（以下简称“德 邦证券”）分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行签 署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

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海南矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

由于募投项目变更，2019 年 5 月 28 日，公司、Xinhai、国泰君安和德邦证券、中信银行股份 有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储四方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

2020 年 10 月，因保荐机构变更，公司与联合保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海 通证券”）、德邦证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》；公司与公司之全资子公司 Xinhai 及海通证券和德邦证券及存放募集资金的监管银行重新 签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》、《募集资金专户 存储四方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

2023 年 10 月，鉴于保荐机构再次更换，公司与联合保荐机构国泰君安、德邦证券以及存放 募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与公司之全资子公司 Xinhai 及国泰君安和德邦证券及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储四方监 管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》、《募集资金专户 存储四方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

截至 2024 年 4 月 24 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。 2024 年 4 月 24 日，2014 年首次公开发行股票募集资金专户已全部销户，与保荐机构、开户银行 签署的募集资金监管协议随之终止。

(2) 2021 年非公开发行股份

2021 年 9 月，公司、海通证券和德邦证券分别与中国工商银行股份有限公司昌江支行、海南 银行股份有限公司、中信银行股份有限公司海口分行及招商银行股份有限公司海口分行签订了 《募集资金三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

2023 年 10 月，鉴于公司保荐机构的更换，公司与联合保荐机构国泰君安、德邦证券以及存 放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

截至 2024 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义

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海南矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

务。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

(1) 2014 年首次公开发行股份

公司自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间对募集资金项目无投入，截至 2024 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 1,723,667,111.98 元。具体情况详见附表 1：2014 年公开发行股份募集资金使用情况对照表。

(2) 2021 年非公开发行股份

公司自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日期间投入募集资金项目的金额为人民币 115,778,925.14 元，截至 2024 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 414,259,298.63 元。具体情况详见附表 2：2021 年非公开发行股份募集资金使用情况对照表。

2、募投项目先期投入及置换情况

(1) 2014 年首次公开发行股份

2014 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先 已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币 56,635.79 万元，具体情况如下：

56,635.7	9万元，具体情况如下：
序号	项目名称	自筹资金预先投入金额 （人民币万元）	本次置换金额 （人民币万元）
1	新建选矿厂项目	49,823.85	49,000.00
2	石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目	7,635.79	7,635.79
合计		57,459.64	56,635.79

上述募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所（特殊普通合 伙）以安永华明（2014）专字第 60615139_B10 号专项鉴证报告鉴证。该次募集资金置换金额已 包括在公司 2014 年度投入募集资金项目的金额中。

(2) 2021 年非公开发行股份

2021 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预 先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币 1,228.29 万元，具体情况如下：

	序号	项目名称	自筹资金预先投入金额 （人民币万元）	本次置换金额 （人民币万元）

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海南矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

序号	项目名称	自筹资金预先投入金额 （人民币万元）	本次置换金额 （人民币万元）
1	石碌铁矿-120m～-360m中 段采矿工程建设项目	903.51	903.51
2	石碌铁矿石悬浮磁化焙烧 技术改造项目	324.78	324.78
合计		1,228.29	1,228.29

上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经上会会计师事务所（特殊普通合伙） 以上会师报字(2021)第 10689 号专项鉴证报告鉴证。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

于 2015 年 7 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会审议通过之日起一年之内， 使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总 额人民币 5 亿元。2016 年 7 月，公司已将上述用于临时补充公司流动资金的募集资金人民币 5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。

2016 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第十八次会议审议 通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会审议 通过之日起一年之内，继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业 务相关的生产经营使用，总额人民币 5 亿元。2017 年 8 月，公司已将上述用于暂时补充公司流动 资金的募集资金人民币 5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024 年度，公司无使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

• 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2024 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

鉴于募投项目中的“在铁、钴、铜工程技术研究中心购置项目”及“在铁、钴、铜工程技术 研究中心自建项目”已经达到结项条件。公司拟将具备结项条件项目进行结项，同时将项目的节 余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。2024 年 4 月，公司将节余募集资金

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8,426.78 万元按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并办理完毕相关募 集资金专户的注销手续，公司及子公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金监管协议随之终止。

鉴于公司 IPO 募集资金投资项目已全部完成且结余募集资金（包括利息收入）未超过募集 资金净额的 5%，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定， 本次结余募集资金永久补充流动资金事项无需提交公司董事会、股东大会审议，亦无需保荐机构、 监事会发表意见。

截至 2024 年 4 月 24 日，公司已完成相关募集资金专户销户手续。专户注销后，公司与国泰 君安证券、德邦证券、开户银行签署的相关三方监管协议随之终止。

8、募集资金使用的其他情况

2023 年 4 月 27 日，公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议审议并通过了 《关于调整石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目投资总额的议案》，同意将募投项目“石碌铁 矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目”的投资总额调增至 51,162.90 万元。调整后项目投资情况如下：

序号	项目名称	项目总投资额 （人民币万元）	募集资金投资净额 （人民币万元）
1	石碌铁矿-120m～-360m中段采矿工程建设项目	54,347.12	45,617.34
2	石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目	51,162.90	28,987.17
合计		105,510.02	74,604.51

2024 年 3 月 8 日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议审议并通过了 《关于调整公司募投项目募集资金使用金额的议案》，同意将原计划用于-120m～-360m 中段采 矿项目支出的部分募集资金调整用于磁化焙烧技改项目支出，以加快推进磁化焙烧技改项目的顺 利实施，调整后项目投资情况如下：

序号	项目名称	调整前拟投入金额 （人民币万元）	调整金额 （人民币万元）	调整后拟投入募集资 金额（人民币万元）
1	石碌铁矿-120m～-360m 中段采矿工程建设项目	45,617.34	-8,000.00	37,617.34
2	石碌铁矿石悬浮磁化焙 烧技术改造项目	28,987.17	8,000.00	36,987.17
合计		74,604.51	-	74,604.51

四、变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的情况

1、2015 年 12 月 28 日，公司 2015 年第四次临时股东大会通过了《关于变更部分募集资金投 资项目实施方式及地点的议案》，将原计划在海南矿业设备检修厂自建技术研究中心项目调整为 部分工程在原地址自建实施，部分工程采取购置海南生态软件园 C01 写字楼并进行设计规划的 方式实施，以满足技术研发需要。由于变更该项目实施方式及部分实施地点，使该项目投资总额 由原来的 10,000.00 万元增加至 10,844.43 万元，新增 844.43 万元由公司使用自有资金投入。

2、2019 年 2 月 14 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投

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海南矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

资项目的议案》，将原募集资金投资项目“新建选矿厂二期扩建项目”（人民币 47,000.00 万元）、 “石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”（人民币 21,586.36 万元）两个项目的剩余募集资金人民 币 68,586.36 万元变更作为支付收购洛克石油 51%股权的对价款。

具体情况详见附表 3：2014 年首次公开发行股份变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金的使用及信息披露已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发 〔2023〕193 号）相关规定执行，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及实际 使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、完整地反映了公司募集资金的存放和 实际使用情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证 并出具了编号为上会师报字（2025）第 1868 号专项报告，认为“海南矿业编制的截至 2024 年 12 月 31 日止的募集资金专项报告已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了海南矿业截至 2024 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。”

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

公司联合保荐机构国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司（以下简称“联合保 荐机构”）对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况的核查意见如下：

海南矿业2024 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023 年12 月修订）》等相关规定及公司 募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2024 年12 月31 日，海南矿业不 存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，海南矿业 募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。联合保荐机构对海南矿业2024 年度 募集资金存放与使用情况无异议。

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海南矿业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

附表 1：2014 年公开发行股份募集资金使用情况对照表

附表 2：2021 年非公开发行股份募集资金使用情况对照表

附表 3：2014 年首次公开发行股份变更募集资金投资项目情况表

海南矿业股份有限公司 董事会 二〇二五年三月二十六日

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附表 1 ：

2014 年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

2024 年度

编制单位：海南矿业股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		193,016.78（注1）	193,016.78（注1）	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	-	-
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					172,366.71
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额（1）	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额（3）＝（2） -（1）	截至期末 投入进度 （%）（4） ＝（2）/ （1）	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
新建选矿厂项目	否	49,000.00	49,000.00	49,000.00	-	49,000.00	-	100.00	2013/02/28	3,758.79	否（注5）	否
新建选矿厂二期扩建 项目（注2）	是	47,000.00	47,000.00	-	-	-	-	-	不适用	不适用	不适用	是
石碌矿区铁多金属矿整 装勘查项目（注2）	是	30,000.00	30,000.00	8,413.64	-	8,413.64	-	100.00	不适用	不适用	不适用	是
铁、钴、铜工程技术研 究中心-购置（注3）	是	10,000.00	7,564.53	7,564.53	-	6,516.71	-1,047.82	86.15	不适用	不适用	不适用	否
铁、钴、铜工程技术研 究中心-自建（注3）			3,279.90	2,435.47	-	-	-2,435.47	-	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金（注4）	否	40,000.00	39,882.98	39,882.98	-	39,850.00	-32.98	99.92	不适用	不适用	不适用	否
洛克石油（注2）				68,586.36	-	68,586.36	-	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	176,000.00	176,727.41	175,882.98	-	172,366.71	-3,516.27	—	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》（临2015-073）、《关于变更部分募集资金用途的公告》（临 2019-005）。本年度未发生。
募集资金投资项目实施方式调整情况	详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》（临2015-073）、《关于变更部分募集资金用途的公告》（临 2019-005）。本年度未发生。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	详见《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“3”中列明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	本年度未发生。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金节余的金额及形成原因	公司严格遵守募集资金使用的相关规定，在铁、钴、铜工程技术研究中心购置项目中积极贯彻节本增效的方针，在确保项 目满足预期使用功能的前提下对项目的整体投入金额进行控制，降低购置成本，节余募集资金1,047.82万元；为提高资金使 用效率，经公司总裁办公会议决议，拟对铁、钴、铜工程技术研究中心自建项目进行结项，结余募集资金2,435.47万元； 补充流动资金事项节余32.98万元；公司首次公开发行股票募集资金专项账户中累计利息4,913.36万元。2024年4月，公司 将节余募集资金8,426.78万元按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营，并办 理完毕相关募集资金专户的注销手续。
募集资金其他使用情况	不适用

注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。

注 2：经 2019 年第一次临时股东大会审议通过，公司变更募集资金投资项目，终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”， 并将两个项目的剩余募集资金合计人民币 68,586.36 万元作为支付收购 Transcendent Resources Limited 持有的洛克石油 51%股权的对价款，于 2019 年 6 月 12 日完成股权交割。业绩承诺期为 2019 年、2020 年、2021 年三年，其中 2019 年、2021 年完成业绩承诺，2020 年未完成业绩承诺，公司已按照相关协议 约定收到补偿款。

注 3：经公司 2015 年第四次临时股东大会审议通过，公司变更了铁、钴、铜工程技术研究中心项目的实施方式及地点。截至 2024 年 3 月 8 日止，公司已 完成铁、钴、铜工程技术研究中心的购置，项目已具备使用条件，本次募投项目均全部实施完毕。后续公司将根据实际业务开展进度和需要，使用自有

资金支付铁、钴、铜工程技术研究中心自建项目所需的设备采购等开支。

注 4：公司首次公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 176,000.00 万元，实际募集资金净额为人民币 175,882.98 万元，不足部分调减 拟用于补充流动资金的募集资金，金额为人民币 117.02 万元。用于补充流动资金的募集资金不适用于计算实现的效益。 注 5：由于铁矿石市场价格波动，且成本相对较高，报告期内新建选厂项目效益没能达到预期。

附表 2

2021 年非公开发行股份募集资金使用情况对照表

2024 年度

编制单位：海南矿业股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	75,689.00（注1）	75,689.00（注1）	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	11,577.89	11,577.89
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					41,425.93
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后投 资总额(注 2)	截至期末承 诺投入金额 （1）	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额（3）＝（2） -（1）	截至期末 投入进度 （%）（4） ＝（2）/ （1）	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
石碌铁矿-120m～ -360m中段采矿工程 建设项目	否	46,701.83	37,617.34	37,617.34	3,675.54	11,360.66	-26,256.68	30.20	2025年底	不适用	不适用	否
石碌铁矿石悬浮磁化 焙烧技术改造项目	否	28,987.17	36,987.17	36,987.17	7,902.35	30,065.27	-6,921.90	81.29	注3	不适用	不适用	否
合计	—	75,689.00	74,604.51	74,604.51	11,577.89	41,425.93	-33,178.58	—	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				详见《非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》（2021-082）

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“4”中列明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金节余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	详见注2

注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。

注 2：公司非公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 75,689.00 万元，实际募集资金净额为人民币 74,604.51 万元，少于上述项目拟投 入募集资金数额，根据发行预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，2024 年 3 月 8 日，公司将原计划用于-120m～ -360m 中段采矿项目支出的 8,000.00 万元募集资金调整用于磁化焙烧技改项目支出，以加快推进磁化焙烧技改项目的顺利实施。公司募集资金不足部分由 公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

注 3：石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目已于 2024 年实现单体焙烧炉投料试车成功并于 8 月结项，后续还需进行与原有选矿系统的全流程贯通。

附表 3

2014 年首次公开发行股份变更募集资金投资项目情况表

2024 年度

编制单位：海南矿业股份有限公司 金额单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目拟投 入募集资金总额	截至期末计划累 计投资金额(1)	本年度 实际投 入金额	实际累计投入金 额(2)	投资进度 （%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
洛克石油	新建选矿厂二 期扩建项目	68,586.36	68,586.36	-	68,586.36	100.00	不适用	不适用	不适用	否
	石碌矿区铁多 金属矿整装勘 查项目
铁、钴、铜工程技 术研究中心-购置	铁、钴、铜工程 技术研究中心	7,564.53	7,564.53	-	6,516.71	86.15	不适用	不适用	不适用	否
铁、钴、铜工程技 术研究中心-购置		3,279.90	2,435.47	-	-	-	不适用	不适用	不适用	否
合计		79,430.79	78,586.36	-	75,103.07
变更原因、决策程序及信息披露情况说明				具体情况已在报告正文“四、变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的情况”中列明
未达到计划进度的情况和原因				不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用