Guomai Technologies, Inc — Management Reports 2017

Apr 25, 2017

监事会工作报告

报告期内，国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照 《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，勤勉、 诚实地履行自己职能，依法独立行使职权，对公司重大事项、财务状况、董事、 高级管理人员履行职责情况等进行监督，以保障公司规范运作，维护公司和股东 利益。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司共召开 8 次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公司 法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：

（一）2016年2月2日，公司召开了第五届监事会第十九次会议，会议审议通 过《关于提名第六届监事会（非职工）监事候选人的议案》。

• （二）2016年2月19日，公司召开第六届监事会第一次会议，会议审议通过

• 《关于选举公司第六届监事会主席的议案》、《关于公司人事聘任的议案》。

（三）2016年4月22日，公司召开第六届监事会第二次会议，会议审议通过 《章程（2016年4月修订草案）》、《公司2015年度监事会工作报告》、《2015 年年度报告及摘要》、《2015年度利润分配预案》、《2015年度募集资金年度存 放与使用情况的专项报告》、《关于聘请2016年度审计机构的议案》、《2015 年度内部控制自我评价报告》。

• （四）2016 年4 月26 日，公司召开第六届监事会第三次会议，会议审议通

• 过了《公司2016 年第一季度报告（全文及正文）》。

• （五）2016年5月5日，公司召开第六届监事会第四次会议，会议审议通过了

• 《关于延长本次非公开发行股票方案决议有效期的议案》

• （六）2015 年8 月24 日，公司召开第六届监事会第五次会议，会议审议通

• 过了《公司2016 年半年度报告全文及摘要》。

（七）2016年10月24日，公司召开第六届监事会第六次会议，会议审议通过 了《公司2016年第三季度报告全文及正文》、《关于延长公司非公开发行股票方 案决议有效期的议案》。

• （八）2016年12月28日，公司召开第六届监事会第七次会议，会议审议通

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

过了《关于国脉科技股份有限公司<2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于国脉科技股份有限公司<2016年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2016年限制性股票激励计划激励对象名 单>的议案》。

二、监事会对 2016 年度公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维 护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、 经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，经认真 审议一致认为：

（一）公司依法运作情况

根据《公司法》、《公司章程》等有关法律法规及公司规章赋予的职权，公司 监事积极列席股东大会、董事会会议，对公司报告期内依法运作情况进行监督， 认为：董事会建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，能够按照有关法 律法规和内部的各项制度规范运作，决策程序合法有效；公司董事会和管理层能 够认真执行股东大会决议，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违 反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

通过对报告期内公司及控股子公司的财务状况、财务管理进行了检查和审核， 认为：公司财务制度健全，财务运行稳健，财务状况良好，没有发生公司资产被 非法侵占和资产流失情况，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）核查公司募集资金使用情况

通过对报告期内公司募集资金存放及使用进行了检查，认为报告期内，公司 募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理办法》的规定。

（四）公司关联交易情况

通过对公司报告期内关联交易的核查，认为公司2016年关联交易遵循了客观、 公正、公平的交易原则，根据市场原则进行，不存在重大关联交易，严格执行了 《股票上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，并在关联 方回避的情况下表决通过，因而没有损害到公司和其他关联方股东的利益。

（五）公司对外担保及关联方占用资金的情况

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

通过对公司报告期内发生的对外担保的监督、核查，认为：报告期内，公司 除对控股子公司担保外，未发生其他对外担保；也未发生控股股东及其它关联方 占用公司资金的情况。对控股子公司的担保履行了必要的决策程序，符合中国证 监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。

本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规 定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

（六）内部控制自我评价报告

对董事会关于公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度 的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并 能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。

（七）监事会对公司 2016 年年度报告的审核意见

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2016年年度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、监事会工作计划

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的 规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

（一）监督公司依法运作情况，积极督促内控体系的建设与有效运行。

（二）重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、关联交 易等重要方面实施检查。

（三）检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运 作情况实施监督。

国脉科技股份有限公司监事会 2017 年 4 月 25 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==