Guomai Technologies, Inc — Capital/Financing Update 2011

Jan 12, 2011

证券代码：002093 证券简称：国脉科技 公告编号：2011—001

国脉科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证 监许可【2010】1846号文件核准，公司以非公开发行股票的方式发行了3,200万 股人民币普通股（A股），经福建华兴会计师事务所有限公司出具的闽华兴所 （2010）E020号《验资报告》验证，此次非公开发行股票募集资金已于2010年12 月31日全部到位。

为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规 及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理 办法》的规定，经深圳证券交易所同意，公司开设募集资金账户并与保荐机构广 发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、招商银行股份有限公司福州五 一支行（以下简称“开户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，协议主要 内容如下：

一、公司已在开户银行开立募集资金专用账户（以下简称“专户”），账号 分别为591900032110705。该专户仅用于公司本次非公开发行募集资金投向项目 资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、广发证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他 工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。广发证券承诺按照《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以 及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，并有权 采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合广发证

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券的调查与查询。广发证券每季度对公司现场调查时应当同时检查专户存储情 况。

四、公司授权广发证券指定的保荐代表人张立军、赵怡可以随时到开户银行 查询、复印公司专户的资料；开户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的 有关专户的资料。

保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份 证明；广发证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应当出 具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、开户银行按月(每月5日前）向公司出具专户对账单，并抄送给广发证券。 开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金 净额（即发行募集资金总额扣除发行费用后的净额）的5%的，公司和开户银行应 及时以传真方式通知广发证券，同时提供专户的支出清单。

七、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证券更换保荐 代表人的，应当将相关证明文件书面通知相关方。更换保荐代表人不影响本协议 的效力。

八、开户银行连续三次未及时向公司出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合丙方调查专户情形的，公司可以主动或在广发证券的要求下单方 面终止本协议并注销募集资金专户。

九、广发证券发现公司、开户银行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关 事实后及时向深圳证券交易所书面报告。

十、本协议自公司、广发证券、开户银行三方法定代表人或其授权代表签署 并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且广发证券督导期结 束后失效。

特此公告。

国脉科技股份有限公司董事会

2011 年1 月13 日

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