GuoChuang Software Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 19, 2021

科大国创软件股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，本着对 全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了监事会 职能，对公司经营活动中的重大决策、财务状况以及公司董事、高级管理人员履 职情况等进行监督，为公司的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2020 年度 监事会工作情况报告如下：

一、报告期内主要工作情况

报告期内，公司监事会共召开八次会议，会议召开情况如下：

（1）公司于 2020 年 3 月 28 日以现场和通讯表决相结合方式召开了第三届 监事会第九次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于公司<2019 年度 监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2019 年度财务决算报告>的议案》、《关 于公司<2020 年度财务预算报告>的议案》、《关于公司<2019 年年度报告及其 摘要>的议案》、《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》、《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司<2019 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告>的议案》、《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》、 《关于 2020 年度为子公司提供担保额度的议案》、《关于公司及控股子公司使 用闲置自有资金进行投资理财的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、 《关于会计政策变更的议案》、《关于安徽贵博新能科技有限公司 2019 年度业 绩承诺实现情况的议案》、《关于定向回购重大资产重组业绩承诺方 2019 年度 应补偿股份的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2020 年 3 月 31 日的巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

（2）公司于 2020 年 4 月 14 日以现场和通讯表决相结合方式召开了第三届 监事会第十次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于受让控股子公司

1

部分股权及放弃部分优先受让权暨关联交易的议案》、《关于投资设立合伙企业 进行子公司事业合伙人股权激励暨关联交易的议案》、《关于公司变更部分募集 资金用途的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2020 年 4 月 15 日的巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

（3）公司于 2020 年 4 月 27 日以现场表决方式召开了第三届监事会第十一 次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于公司<2020 年第一季度报告> 的议案》。

监事会决议仅含审议本次季报一项议案且无投反对票或弃权票情形，可免于 公告。

（4）公司于 2020 年 5 月 12 日以现场表决方式召开了第三届监事会第十二 次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2020 年 5 月 13 日的巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

（5）公司于 2020 年 8 月 22 日以现场和通讯表决相结合方式召开了第三届 监事会第十三次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于公司<2020 年 半年度报告及其摘要>的议案》、《关于公司<2020 年上半年募集资金存放与使 用情况的专项报告>的议案》、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关 于修订<监事会议事规则>的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2020 年 8 月 25 日的巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

（6）公司于 2020 年 9 月 18 日以现场和通讯表决相结合方式召开了第三届 监事会第十四次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于申请注册发行 银行间债券市场债务融资工具的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2020 年 9 月 19 日的巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

（7）公司于 2020 年 10 月 27 日以现场和通讯表决相结合方式召开了第三届 监事会第十五次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于公司<2020 年 第三季度报告>的议案》。

2

监事会决议仅含审议本次季报一项议案且无投反对票或弃权票情形，可免于 公告。

（8）公司于 2020 年 11 月 13 日以现场和通讯表决相结合方式召开了第三届 监事会第十六次会议，3 名监事参与表决。会议审议通过了《关于为控股子公司 申请银行综合授信提供担保的议案》。

本次会议决议公告刊登在 2020 年 11 月 14 日的巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上。

二、监事会对有关事项的意见

报告期内，监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，从切实 保护中小股东利益的角度出发，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保等事项进行了全面监督检查，根据检查结果，对有关 事项发表如下意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会对公司依法运作进行监督，认为：公司的决策程序严 格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》所作出的各项规 定，建立了较为完善的内部控制制度，信息披露及时、真实、准确、完整。公司 董事、高级管理人员在执行公司职务、履行职责时不存在违反法律、法规、《公 司章程》或损害公司和股东利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良 好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司募集资金使用情况

（1）报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为： 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》 的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作， 不存在违规使用募集资金的情形。

3

（2）报告期内，基于公司发展战略和实际经营需要，同时为提高募集资金 使用效率，节约资源，实现公司和股东利益最大化，公司终止实施“新能源汽车 电池管理系统产业化建设项目”，并将未投入的募集资金及其利息变更用途用于 建设“电动汽车动力电源总成产业化项目”，项目的实施地点、实施主体均未发生 变更。

监事会认为：公司上述变更部分募集资金用途事项是基于公司实际情况作出 的调整，符合公司发展战略，顺应了目前行业和技术的发展趋势，有利于提高募 集资金使用效率，节约资源，且已履行了必要的决策程序，不存在损害股东利益 的情形。

（3）报告期内，公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资 金共计 2,870.77 万元。

监事会认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金履行了 必要的审批程序，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合有 关法律、法规和规范性文件的规定。

4、公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易事项决策程序符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律 法规及《公司章程》、《关联交易决策制度》的规定，遵循了公开、公平、公正 的原则，符合公司实际需要，交易定价原则公允合理，不存在损害公司及全体股 东，特别是中小股东利益的情形。

5、公司对外担保情况

监事会对公司报告期内对外担保进行了核查，认为：公司担保事项均为对全 资及控股子公司提供的担保，有助于解决各子公司业务发展资金的需求，促进各 子公司持续、稳健发展，同时公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和 控制，风险可控。公司为子公司提供担保的行为，履行了必要的审批程序，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。

6、公司内部控制自我评价报告情况

监事会对公司董事会编制的《2020 年度内部控制自我评价报告》及公司内 部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据相关法律法规的要求 和自身经营特点，已建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效的执行，对

4

公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制的评 价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

7、公司内幕信息知情人管理制度的实施情况

报告期内，公司监事会对公司内幕信息知情人管理制度的实施情况进行了监 督，监事会认为：公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，真实、 准确、及时、完整地对公司内幕信息知情人员进行登记备案，不存在泄露内幕信 息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等行为。

三、监事会 2021 年度工作计划

2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》 等有关法律法规的要求，忠实勤勉地履行职责，督促公司进一步完善治理结构， 提高治理水平。同时，监事会将继续加强落实监督职能，依法列席公司股东大会、 董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，增强风 险防范意识，切实维护公司及股东的合法权益。

科大国创软件股份有限公司监事会

2021 年 4 月 18 日

5