GuoChuang Software Co.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2021

Jun 10, 2021

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2021-51

科大国创软件股份有限公司

关于持股 5% 以上股东持股变动比例超过 1% 的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1 、本次权益变动系因业绩承诺方应补偿股份回购注销事宜，公司持股 5% 以 上股东孙路及其一致行动人合肥贵博股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例 累计减少 2.22% ，不触及要约收购。

• 2 、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”、“科大国创”）向孙路等 发行股份购买科大国创新能科技有限公司（以下简称“国创新能”）100%股权， 上述新增股份已于 2019 年 1 月 10 日上市，其中孙路及其一致行动人合肥贵博股 权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“贵博投资”）合计持有公司股份 26,295,569 股，占公司当时总股本的 10.99%。截至目前，因业绩承诺方应补偿股份回购注 销事宜，孙路及其一致行动人贵博投资合计持有公司股份减少至 21,390,201 股， 占公司总股本的 8.77%，持股比例累计减少 2.22%。具体情况如下：

1.基本情况

1.基本情况	1.基本情况
信息披露义务人孙路
住所合肥市包河区******
权益变动时间2021年5月28日
股票简称	科大国创	股票代码	300520
变动类型（可多选）	增加□ 减少	一致行动人	有无□
是否为第一大股东或实际控制人			是□ 否

2.本次权益变动情况

2.本次权益变动情况
股份种类（A股、B股等）	增持/减持股数	增持/减持比例
A股	回购注销2019年度业绩承诺应补偿股份656,447股	减少0.72%
A股	回购注销2020年度业绩承诺应补偿股份4,248,921股	减少1.51%
合 计	回购注销4,905,368股	减少2.22%
	通过证券交易所的集中交易 □	协议转让 □
	通过证券交易所的大宗交易 □	间接方式转让 □
本次权益变动方式（可多选）	国有股行政划转或变更 □取得上市公司发行的新股 □赠与 □	执行法院裁定 □继承 □表决权让渡 □
	其他（回购注销业绩承诺应补偿股
	份）
	自有资金 □	银行贷款 □
本次增持股份的资金来	其他金融机构借款 □	股东投资款 □
源（可多选）	其他 □（请注明）
	不涉及资金来源
3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
	本次变动前持有股份	本次变动后持有股份
股份性质	股数（股）占当时总股本比例（%）股数（股）占目前总股本比例（%）

	本次变动前持有股份本次变动后持有股份
股份性质	股数（股）占当时总股本比例（%）股数（股）占目前总股本比例（%）
合计持有股份	26,295,56910.9921,390,2018.77
其中：无限售条件股份	00.006,297,8092.58
有限售条件股份	26,295,56910.9915,092,3926.19
4.承诺、计划等履行情况
	是否□
	根据公司与孙路、贵博投资等业绩承诺方签署的《发行股份
	购买资产协议之盈利补偿协议》、《发行股份购买资产协议之盈
	利补偿协议之补充协议》，关于业绩承诺、盈利补偿和减值补偿
	安排的主要内容如下：
本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划	（1）业绩承诺国创新能2018 年度、2019 年度、2020 年度净利润数（“净利润”是指科大国创聘请的具有证券期货业务资格的会计师事务
	所审计的贵博新能合并报表中归属于母公司所有者的税后净利
	润，且该净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准）分别不低
	于人民币4,000 万元、5,000 万元、6,000 万元（三年累计承诺
	净利润为15,000 万元）。
	（2）盈利补偿安排

	若国创新能在业绩承诺期间任何一年的截至当期期末累积实现净利润数低于截至当期期末累积承诺净利润数，则孙路、贵博投资等业绩承诺方应向科大国创作出补偿。在补偿时，孙路、贵博投资等业绩承诺方应当先以股份方式进行补偿；若股份不足补偿的，不足部分以现金方式补偿。（3）减值补偿安排在业绩承诺期届满后，科大国创应聘请具有证券期货从业资格的会计师事务所和资产评估机构对标的资产进行减值测试，并由会计师事务所在《专项审核报告》出具后30 个工作日内出具《减值测试报告》，标的资产期末减值额=标的资产作价－期末标的资产评估值。如果标的资产期末减值额＞（已补偿股份总数×本次股份发行价格+已补偿现金），则孙路、贵博投资等业绩承诺方应对标的资产期末减值额向上市公司另行补偿。孙路、贵博投资等业绩承诺方按照其在本次交易前持有国创新能出资额占孙路、贵博投资等业绩承诺方在本次交易前持有国创新能出资额合计数的比例划分各成员承担业绩承诺、盈利补偿以及减值补偿等义务的份额。孙路、贵博投资等业绩承诺方严格遵守并履行了上述各项的承诺。截至目前，公司已回购并注销孙路、贵博投资等业绩承诺方应补偿股份。
本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司购买管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况	是□ 否如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
5.被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份	是□ 否如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
6.表决权让渡的进一步说明（如适用）
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明（如适用）
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细2．相关书面承诺文件□3．律师的书面意见□4．深交所要求的其他文件□

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2021年6月10日