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GuoChuang Software Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2020
Mar 30, 2020
55506_rns_2020-03-30_cc0a70c5-6029-47da-aab4-b98a8052c62f.PDF
Capital/Financing Update
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证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2020-15
科大国创软件股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，将科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 2019 年度存放 与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
- 1、首次公开发行股票募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2016]1302 号文）核准，并经深圳证券交易所批准， 公司由主承销商国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）采用网下向配售 对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行 人民币普通股（A 股）2,300 万股，发行价格为 10.05 元/股。募集资金总额人民 币 23,115.00 万元，扣除发行费用人民币 3,555.00 万元，实际募集资金净额为人 民币 19,560.00 万元。以上募集资金已于 2016 年 7 月 4 日到位，业经华普天健会 计师事务所（现更名为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙））会验字[2016]3985 号《验资报告》验证。
2、发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“配套募集资金”）到位 情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063 号）核准，公 司通过非公开发行人民币普通股（A 股）11,151,078 股，发行价格 16.68 元/股，
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1
募集配套资金总额为 18,600.00 万元，扣除发行费用 2,114.12 万元（不含税金额 为 1,994.45 万元）后，募集资金净额为 16,605.55 万元（含发行费用的进项税额 119.67 万元，实际到位募集资金净额为 16,485.88 万元）。以上募集资金已于 2019 年 11 月 26 日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8141 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票募集资金使用及结余情况
2019 年度，公司首发募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 329.17 万元，节余募集资金永久补充流动资金 468.12 万元。截止 2019 年 12 月 31 日， 公司累计已使用募集资金 19,560.00 万元，累计已使用募集资金专用账户利息收 入（扣除银行手续费）378.14 万元，募集资金及利息收入均已使用完毕。
2、配套募集资金使用及结余情况
2019 年度，公司配套募集资金使用情况为：直接使用募集资金投入募集资 金投资项目 255.17 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 255.17 万元，募集资金专用账户余额合计为 16,746.20 万元（其中：包括尚未置 换的发行费用 514.12 万元及累计收到的利息收入净额 1.37 万元，不含发行费用 的进项税额 119.67 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对 募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款 专用。
1、首次公开发行股票募集资金的管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构国元证券、杭州银行合肥分行 营业部、招商银行合肥分行政务区支行、合肥科技农村商业银行肥东支行、中国 建设银行股份有限公司合肥城西支行、中国银行合肥高新技术开发区支行、交通 银行合肥长丰路支行于 2016 年 7 月 26 日分别签订了《募集资金三方监管协议》。
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2
2016 年 12 月 7 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分 募投项目实施主体的议案》，同意公司将“新一代电信运营支撑系统建设项目” 除建筑工程外其他未实施部分实施主体变更为公司全资子公司科大国创云网科 技有限公司，公司、全资子公司科大国创云网科技有限公司与保荐机构国元证券、 杭州银行合肥分行营业部于 2016 年 12 月 7 日签订了《募集资金四方监管协议》。 公司于 2017 年 2 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司 变更部分募集资金用途的议案》，并获于 2017 年 3 月 17 日召开的公司 2017 年 第一次临时股东大会审议通过，同意将电力企业一体化管控软件建设项目和企业 级信息集成平台建设项目变更为大数据驱动的智能应用软件项目，公司与保荐机 构国元证券、合肥科技农村商业银行肥东支行于 2017 年 4 月 19 日签订了《募集 资金三方监管协议》，以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含 四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议 的履行不存在问题。截至报告期末，上述三方监管协议（含四方监管协议）均已 履行完毕。
2、配套募集资金的管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司与独立财务顾问国元证券、杭州银行合肥 分行于 2019 年 12 月 11 日签订了《募集资金三方监管协议》。2019 年 12 月 11 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司 增资实施募投项目议案》，同意公司以重组配套募集资金 16,000 万元向全资子 公司安徽贵博新能科技有限公司增资，用于相关募投项目建设，公司、全资子公 司安徽贵博新能科技有限公司与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行、杭 州银行合肥分行、中国银行合肥分行分别签订了《募集资金四方监管协议》，以 上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。 （二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相 应募集资金专户均已注销；公司配套募集资金存放情况如下：
| 开户主体 | 开户银行 | 募集资金专户账户 | 余额（万元） |
|---|---|---|---|
| 科大国创软件 股份有限公司 |
杭州银行合肥分行 | 3401040160000820143 | 1,001.11 |
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3
| 安徽贵博新能 科技有限公司 |
广发银行合肥分行 | 9550880217146300199 | 7,985.13 |
|---|---|---|---|
| 杭州银行合肥分行 | 3401040160000824277 | 3799.89 | |
| 中国银行合肥分行 | 179755219440 | 3,960.07 | |
| 合计 | 16,746.20 |
三、 2019 年度募集资金的实际使用情况
-
1、首次公开发行股票募集资金的实际使用情况详见本报告附表 1；
-
2、配套募集资金的实际使用情况详见本报告附表 2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
- 1、变更首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见 本报告附表 3。
- 2、变更配套募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司未发生配套募集资金投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情 况，公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》
附表 2：《配套募集资金使用情况对照表》
附表 3：《变更首次公开发行股票募集资金投资项目情况表》
科大国创软件股份有限公司董事会
2020 年 3 月 28 日
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4
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 单位：万元 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 19,560.00 | 本年度投入募集 |
|||||||||
| 募集资金总额 | 329.17 | |||||||||
资金总额 |
||||||||||
| 0.00 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 6,350.00 | 已累计投入募集 |
|||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 19,091.88 | |||||||||
| 资金总额 |
||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 32.46% | |||||||||
| 是否已变更 | 截至期末累 | 本年度 | ||||||||
| 承诺投资项目和超募资 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本年度投入 | 截至期末投资进 | 项目达到预定可使 | 是否达到预 | 项目可行性是否 | |||
| 项目（含部 | 计投入金额 | 实现的 | ||||||||
| 金投向 | 诺投资总额 | 总额（1） | 金额 | 度（%）(3)＝(2)/(1) | 用状态日期 |
计效益 | 发生重大变化 | |||
| 分变更） | (2) | 效益 | ||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 新一代电信运营支撑系 | 6,204.00 | 6,204.00 |
0.00 |
6,204.00 |
||||||
| 否 | 100.00% |
2018年07月 |
2,200.74 | 否 |
否 | |||||
| 统建设项目 | ||||||||||
| 电力企业一体化管控软 | 4,159.00 | 0.00 |
0.00 |
0.00 |
||||||
| 是 | 0.00% |
— |
— | — | 是 | |||||
| 件建设项目 | ||||||||||
| 企业级信息集成平台建 | 2,191.00 | 0.00 |
0.00 |
0.00 |
||||||
| 是 | 0.00% |
— |
— | — | 是 | |||||
| 设项目 | ||||||||||
| 大数据驱动的智能应用 | 0.00 | 6,350.00 |
329.17 |
5,881.88 |
||||||
| 否 | 92.63% |
2019年04月 |
2,027.67 | 否 |
否 | |||||
| 软件项目 | ||||||||||
| 研发中心建设项目 | 否 | 2,441.00 | 2,441.00 |
0.00 |
2,441.00 |
100.00% |
2018年12月 |
— | — | 否 |
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5
| 营销与服务网络建设项 | 2,418.00 | 2,418.00 |
0.00 |
2,418.00 |
|||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 否 | 100.00% |
2018年12月 |
— | — | 否 | ||||||
| 目 | |||||||||||
| 补充公司流动资金项目 | 否 | 2,147.00 | 2,147.00 |
0.00 |
2,147.00 |
100.00% |
— |
— | — | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 19,560.00 | 19,560.00 |
329.17 |
19,091.88 |
-- |
-- |
4,228.41 | -- |
-- | |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | -- | -- | -- |
-- |
-- |
-- |
-- |
-- | -- | -- | |
| 补充流动资金（如有） | -- | -- | -- |
-- |
-- |
-- |
-- |
-- | -- | -- | |
| 超募资金投向小计 | -- | -- | -- |
-- |
-- |
-- |
-- | -- | -- | ||
| 合计 | -- | 19,560.00 | 19,560.00 |
329.17 |
19,091.88 |
-- |
-- | 4,228.41 | -- |
-- | |
| 报告期内，公司“新一代电信运营支撑系统建设项目”实现效益2,200.74万元，“大数据驱动的智能应用软件项目”实现效益2,027.67 万元，未达到预计效益。 “新一代电信运营支撑系统建设项目”成果已经形成，并已广泛应用于三大电信运营商集团总部及80余家下属各级公司。随着5G和 AI 的融合发展，运营商的业务正从信息化向数据智能化转变，为抓住运营商下一代运营支撑系统智能化发展趋势，公司加大投入，在本项 目成果基础上融合数据智能技术，前瞻性打造“大圣”智能OSS 系统，并加大了市场推广力度，导致项目运营成本有所上升，未能达到预 计效益。但随着运营商5G网络建设的不断投入，本项目将为后续运营商业务发展奠定坚实基础。 “大数据驱动的智能应用软件项目”主要面向能源、交通、金融、政府等政企领域，运用领先的数据智能技术，结合行业业务特征对 组织内外的海量数据进行分析及挖掘，并将结果应用于指导组织的管理及决策，本项目研发成果已经形成并已实现部分应用。未达到预计 效益主要是由于该项目于2019年4月方才达到预定可使用状态，尚处投产初期，且上述不同行业客户的数字化发展程度不一，客户需求正 在逐步释放中，公司将进一步加大该产品的市场推广力度。 |
|||||||||||
| 未达到计划进度或预计 | |||||||||||
| 收益的情况和原因（分 | |||||||||||
| 具体项目） | |||||||||||
| 公司于2017年2月24日召开了第二届董事会第十三次会议、于2017年3月17日召开了2017年第一次临时股东大会，会议审议通过 了《关于变更部分募集资金用途的议案》，主要内容是：“电力企业一体化管控软件建设项目”和“企业级信息集成平台建设项目”于2013年 立项，原计划通过建设场地、购买设备、搭建研发平台等分别升级开发电力企业一体化管控软件和企业级信息集成平台。然而随着公司业 务的发展，为满足日常经营需要，公司利用现有资源开展了部分升级开发工作，相关成果已经基本达到上述项目的技术开发要求。近年来 大数据、云计算、人工智能等逐步成为行业发展方向，为抢占机遇，发挥优势，公司计划建设“大数据驱动的智能应用软件项目”，为电信、 能源、交通、金融、政府等行业或领域提供有效智能应用软件，提高用户应用新一代信息技术的能力，提升公司业务收入及盈利水平，提 |
|||||||||||
| 项目可行性发生重大变 | |||||||||||
| 化的情况说明 | |||||||||||
==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==
6
高募集资金使用效率，实现股东利益最大化。综上，为提高募集资金使用效率，节约资源，实现股东利益最大化，公司经审慎研究，决定 终止“电力企业一体化管控软件建设项目”和“企业级信息集成平台建设项目”的相关建设内容，并将未投入的募集资金共计 6,350.00 万元及 其利息变更用途用于建设“大数据驱动的智能应用软件项目”。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实施 不适用 地点变更情况 募集资金投资项目实施 不适用 方式调整情况 募集资金投资项目先期 不适用 投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补 不适用 充流动资金情况 公司于 2019 年 4 月 26 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》，同意将公司募集资金投资项目“大数据驱动的智能应用软件项目”结项，并将节余募集资金 468.12 万元，加上募集资金利息收入（扣 除银行手续费等的净额）216.54 万元，实际累计节余金额 684.66 万元永久补充流动资金。募集资金节余的主要原因：一是在项目建设过程 项目实施出现募集资金 中，严格按照募集资金使用的有关规定谨慎使用募集资金，本着合理、节约及有效地使用募集资金的原则，在保证项目建设质量的前提下， 结余的金额及原因 充分发挥公司现有部分基础设施、设备的可共用性，积极利用公司前期共性技术的研发积累，各项资源得到合理调度和优化配置；二是在 项目实施过程中，加强对各个环节项目费用的控制、监督和管理，合理降低了项目整体投入金额；同时在募集资金存放期间，公司进行合 理的理财规划，暂未使用的募集资金产生了一定的利息收入。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。 尚未使用的募集资金用 截至报告期末，公司募集资金已使用完毕，募集资金专户均已注销。 途及去向 募集资金使用及披露中 不适用 存在的问题或其他情况
==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==
7
附表 2：
配套募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 单位：万元 | 单位：万元 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 16,485.88 | 本年度投入募集 |
|||||||||
| 募集资金总额 | 255.17 | |||||||||
资金总额 |
||||||||||
| 0.00 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 0.00 | 已累计投入募集 |
|||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 255.17 | |||||||||
| 资金总额 |
||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 是否已变更 | 截至期末累 | 本年度 | ||||||||
| 承诺投资项目和超募资 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本年度投入 | 截至期末投资进 | 项目达到预定可使 | 是否达到预 | 项目可行性是否 | |||
| 项目（含部 | 计投入金额 | 实现的 | ||||||||
| 金投向 | 诺投资总额 | 总额（1） | 金额 | 度（%）(3)＝(2)/(1) | 用状态日期 |
计效益 | 发生重大变化 | |||
| 分变更） | (2) | 效益 | ||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 新能源汽车电池管理系 | 7,985.00 | 7,985.00 |
0.00 |
0.00 |
||||||
| 否 | 0.00% |
2020年12月 |
— | — | 否 | |||||
| 统产业化建设项目 | ||||||||||
| 新能源汽车电池管理系 | 4,055.00 | 4,055.00 |
255.17 |
255.17 |
||||||
| 否 | 6.29% |
2020年12月 |
— | — | 否 | |||||
| 统研发中心建设项目 | ||||||||||
| 新能源汽车核心控制器 | 3,960.00 | 3,960.00 |
0.00 |
0.00 |
||||||
| 否 | 0.00% |
2020年6月 |
— | — | 否 | |||||
| 检测试验中心建设项目 | ||||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 16,000.00 | 16,000.00 |
255.17 |
255.17 |
-- |
-- |
-- | -- | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | -- | -- | -- |
-- |
-- |
-- |
-- |
-- | -- | -- |
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8
| 补充流动资金（如有） | -- | -- | -- |
-- |
-- |
-- |
-- |
-- | -- | -- |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 超募资金投向小计 | -- | -- | -- |
-- |
-- |
-- |
-- | -- | -- | |
| 合计 | -- | 16,000.00 | 16,000.00 |
255.17 |
255.17 |
-- |
-- | -- | -- | |
| 未达到计划进度或预计 | 不适用 | |||||||||
| 收益的情况和原因（分 | ||||||||||
| 具体项目） | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变 | 不适用 | |||||||||
| 化的情况说明 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途 | 公司配套募集资金原预计发行费用较实际减少485.88万元，截至报告期末，该资金存放于募集资金专用账户中。 | |||||||||
| 及使用进展情况 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施 | 不适用 | |||||||||
| 地点变更情况 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施 | 不适用 | |||||||||
| 方式调整情况 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期 | 不适用 | |||||||||
| 投入及置换情况 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补 | 不适用 | |||||||||
| 充流动资金情况 | ||||||||||
| 项目实施出现募集资金 | 不适用 | |||||||||
| 结余的金额及原因 | ||||||||||
| 尚未使用的募集资金用 | 截至报告期末，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中。 | |||||||||
| 途及去向 | ||||||||||
| 募集资金使用及披露中 |
不适用 | |||||||||
| 存在的问题或其他情况 |
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9
附表 3： 变更首次公开发行股票募集资金投资项目情况表
单位：万元
| 变更后项目 拟投入募集 资金总额（1） |
截至期末实 际累计投入 金额(2) |
截至期末投 资进度（%） (3)=(2)/(1) |
是否达 到预计 效益 |
变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 |
|||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本年度实际 投入金额 |
项目达到预定可 使用状态日期 |
本年度实 现的效益 |
|||||||
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | ||||||||
| “电力企业一体化管 控软件建设项目”和 “企业级信息集成平 台建设项目” |
6,350.00 | 329.17 | 5,881.88 | 92.63% | 2019年04月 | 2,027.67 | 否 | 否 | |
| 大数据驱动的智 能应用软件项目 |
|||||||||
| 合计 | - | 6,350.00 | 329.17 | 5,881.88 | 92.63% | - | 2,027.67 | - | - |
| 公司于2017年2月24日召开了第二届董事会第十三次会议、于2017年3月17日召开了2017年第一次临时股 东大会，会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，主要内容是：“电力企业一体化管控软件建设项目” 和“企业级信息集成平台建设项目”于2013年立项，原计划通过建设场地、购买设备、搭建研发平台等分别升级开发电 力企业一体化管控软件和企业级信息集成平台。然而随着公司业务的发展，为满足日常经营需要，公司利用现有资源 开展了部分升级开发工作，相关成果已经基本达到上述项目的技术开发要求。近年来大数据、云计算、人工智能等逐 步成为行业发展方向，为抢占机遇，发挥优势，公司计划建设“大数据驱动的智能应用软件项目”，为电信、能源、交 通、金融、政府等行业或领域提供有效智能应用软件，提高用户应用新一代信息技术的能力，提升公司业务收入及盈 利水平，提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化。综上，为提高募集资金使用效率，节约资源，实现股东利益 最大化，公司经审慎研究，决定终止“电力企业一体化管控软件建设项目”和“企业级信息集成平台建设项目”的相关建 设内容，并将未投入的募集资金共计6,350.00万元及其利息变更用途用于建设“大数据驱动的智能应用软件项目”。具 体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。 |
|||||||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说 明（分具体项目） |
|||||||||
| 报告期内，公司“大数据驱动的智能应用软件项目”实现效益2,027.67万元，未达到预计效益。该项目主要面向 能源、交通、金融、政府等政企领域，运用领先的数据智能技术，结合行业业务特征对组织内外的海量数据进行分析 及挖掘，并将结果应用于指导组织的管理及决策，本项目研发成果已经形成并已实现部分应用。未达到预计效益主要 是由于该项目于2019年4月方才达到预定可使用状态，尚处投产初期，且上述不同行业客户的数字化发展程度不一， 客户需求正在逐步释放中，公司将进一步加大该产品的市场推广力度。 |
|||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因（分具体项目） |
|||||||||
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10
变更后的项目可行性发生重大变化的情 况说明
不适用
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