GuoChuang Software Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Dec 11, 2019

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2019-117

科大国创软件股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行 股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063 号）核准，公司通 过非公开发行人民币普通股（A 股）11,151,078 股，发行价格 16.68 元/股，募集 配套资金总额为 185,999,981.04 元，扣除发行费用 21,141,151.08 元（不含税金额 为 19,944,482.14 元）后，募集资金净额为 166,055,498.90 元（含发行费用的进项 税额）。以上募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 11 月 27 日出具了会验字[2019]8141 号《验资报告》。

二、协议的签订情况和专户的开立情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律 法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司与独立财务顾问国元证券股份有 限公司（以下简称“国元证券”或“丙方”）、杭州银行股份有限公司合肥分行（以 下简称“乙方”）签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专用账户的开户和 存储情况如下：

甲方	乙方	丙方	募集资金专户账户	金额（万元）
公司	杭州银行股份有限公 司合肥分行	国元证券	20000440197110300000059	17,000

上述专户为公司募集资金专项账户主账户，仅用于新能源汽车电池管理系统

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产业化建设项目、新能源汽车电池管理系统研发中心建设项目、新能源汽车核心 控制器检测试验中心建设项目及本次交易中介费用及相关税费募集资金的存储 和使用，不得用作其他用途。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

1、公司已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用 于公司新能源汽车电池管理系统产业化建设项目、新能源汽车电池管理系统研发 中心建设项目、新能源汽车核心控制器检测试验中心建设项目及本次交易中介费 用及相关税费募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、公司与乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为公司的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问项目主 办人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司制订的募 集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其 监督权。公司和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对公司现场调查时 应同时检查募集资金专户存储情况。

4、公司授权丙方指定的财务顾问项目主办人高书法、蒋贻宏可以随时到乙 方查询、复印公司专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有 关专户的资料。

财务顾问项目主办人向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身 份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的 合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月 10 日之前）向公司出具对账单，并抄送丙方。乙方应保 证对账单内容真实、准确、完整。

6、公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元的， 乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问项目主办人。丙方更换财务 顾问项目主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的 要求向公司、乙方书面通知更换后的财务顾问项目主办人联系方式。更换财务顾

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问项目主办人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况， 以及存在未配合丙方调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资 金专户。

• 9、本协议自公司、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自

• 单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

四、备查文件

《募集资金三方监管协议》

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2019年12月11日

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