GuoChuang Software Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 7, 2021

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号:2021-03

科大国创软件股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 1 日以电话、 电子邮件等方式发出第三届董事会第二十次会议的通知，并于 2021 年 2 月 7 日 在公司办公楼 3 楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席董 事 9 人，实际出席 9 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的 规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议：

一、审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要 的议案》

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队 个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据相关法律法规制定了《科大国创 软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对 象授予670万股第二类限制性股票。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要，独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 >

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的议案》

为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经 营目标的实现，根据有关法律法规的规定和公司实际情况，特制定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议

案》

为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东 大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予 /归属数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股 票授予价格进行相应的调整；

（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额 在激励对象之间进行分配和调整；

（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理 授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票 授予协议书》；

（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意 董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（7）授权董事会决定激励对象所获授的限制性股票是否可以归属；

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（8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证 券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改 公司章程、办理公司注册资本的变更登记等相关事宜；

（9）授权董事会办理尚未归属的限制性股票的归属事宜；

（10）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取 消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身 故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激 励计划；

（11）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计 划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、 法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或相关监管机构的批准，则董 事会的该等修改必须得到相应的批准；

（12）授权董事会根据限制性股票激励计划的规定，决定是否对激励对象归 属获得的收益予以收回；

（13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文 件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构 办理审批、登记、备案、核准、同意等手续，包括但不限于办理《公司章程》变 更的备案等；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文 件；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款 银行、会计师、律师等中介机构。

4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效 期一致。

上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股 权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由 董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

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四、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

董事会认为：在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模 不发生变更的情况下，根据“新能源汽车电池管理系统研发中心建设项目”的实 施进度，同意将该项目达到预定可使用状态的时间延期至2021年12月31日。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于部分募集资金投资项目延期的公告》及独立董事、监事会、独立财务 顾问发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

五、审议通过《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》

公司拟于 2021 年 2 月 23 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议本次董 事会审议通过尚需递交股东大会审议的相关议案。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知公告》详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会 2021 年 2 月 7 日

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