GuoChuang Software Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 7, 2021

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号:2021-04

科大国创软件股份有限公司

第三届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 1 日以电话、 电子邮件等方式发出第三届监事会第十七次会议的通知，并于 2021 年 2 月 7 日 在公司办公楼 3 楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席监 事 3 人，实际出席 3 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的 规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：

一、审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要 的议案》

经审核，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业 板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》等相关法律、法规和规范性文件的 规定。本次限制性股票激励计划的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》

经审核，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合相关

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法律、法规的规定以及公司的实际情况，有利于进一步完善公司法人治理结构， 有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过《关于核实公司 <2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激 励对象名单 > 的议案》

经审核，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励 对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和 规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当 人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定 不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的 激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规 定的激励对象范围。综上，公司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励对象 的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激 励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，于 股东大会审议股权激励计划前 3 至 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示 情况的说明。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

《科大国创软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激 励对象名单》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

监事会认为：公司本次对部分募集资金投资项目的延期，是公司根据项目实 施的实际情况所作出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损 害公司股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资

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金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。我们同意公司将部分募集资金 投资项目进行延期。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司监事会 2021 年 2 月 7 日

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