Guocheng Mining CO.,LTD — Board/Management Information 2023

Aug 24, 2023

国城矿业股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第七次会议有关议案的 独立意见

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准 则》《公司章程》及国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作 制度》等有关规定，作为公司的独立董事，特就公司第十二届董事会第七次会议 的审议事项发表独立意见如下：

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见

（一）公司控股股东及其他关联方占用资金情况

经核查，我们认为：公司严格防范控股股东及关联方资金占用的风险。报告 期内，不存在因控股股东及其关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给 公司造成损失或可能造成损失的情形，不存在公司控股股东及关联方违规占用公 司资金的情况。

（二）公司对外担保情况

截至 2023 年 6 月 30 日，公司及子公司不存在为控股股东及其关联方提供担 保的情况。

报告期内，公司未向控股股东或实际控制人及其关联方提供担保。公司对外 担保已经按照相关法律法规、《公司章程》和公司《对外担保管理制度》的规定 履行了必要的审议程序。公司不存在违规对外担保事项，能够严格控制对外担保 的风险，不存在与中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等规定相违背的情形。

二、关于 2023 年半年度募集资金存放和使用情况的独立意见

经核查，我们认为：公司《2023 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报 告》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观地反映了公司 2023 年半年 度募集资金的存放与使用情况。公司募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引

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第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》以及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定的要求，不存在募集资 金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

独立董事：刘云、冀志斌、唐学锋 2023 年 8 月 24 日

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