Guoanda Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 22, 2021

招商证券股份有限公司

关于国安达股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为国安达 股份有限公司（以下简称“国安达”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关规定，对国安达 2020 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2272 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向符合条件的投 资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的 社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,199.5 万股，发行价为每股人民币 15.38 元，共计募集资金 49,208.31 万元，扣除承销和保荐费用 3,559.15 万元（总额 3,653.49 万元，其中 94.34 万元 为公司提前支付，本次支付 3,559.15 万元）后的募集资金为 45,649.16 万元，已 由主承销商招商证券股份有限公司于 2020 年 10 月 26 日汇入公司募集资金监管 账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费 等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,338.84 万元后，公司本次募集资 金净额为 44,215.99 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕13-3 号）。

（二） 募集资金使用和结余情况

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单位：万元

项 目	项 目	序号	金 额
募集资金净额		A	44,215.99
截至期初累计发生额	项目投入	B1	1,918.51
	利息收入净额	B2
本期发生额	项目投入	C1	11,800.23
	利息收入净额	C2	73.80
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	13,718.74
	利息收入净额	D2=B2+C2	73.80
应结余募集资金		E=A-D1+D2	30,571.05
实际结余募集资金		F=F1+F2	30,571.05
其中：存放募集资金专户余额		F1	1,571.05
结构性存款		F2	29,000.00
差异		G=E-F	0.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，制定了《国安达股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称 《管理办法》）。根据《管理办法》，公司及全资子公司国安达安全技术（华安） 有限公司、国安达工业火灾防控技术研究中心(华安)有限公司对募集资金实行专 户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2020 年 10 月 26 日分别与兴业银行股份有限公司厦门分行、招商银行股份有限 公司厦门分行、厦门银行股份有限公司杏林支行、中国农业银行股份有限公司厦 门集美支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方 监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集 资金时已经严格遵照履行。

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为合理利用闲置募集资金，经 2020 年 11 月 11 日公司召开的第三届董事 会第八次会议和 2020 年 11 月 27 日召开 2020 年第三次临时股东大会决议， 同意公司使用额度不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管 理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产 品。使用期限自公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司购买结构性存款余额为 29,000.00 万元。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户和 5 个结构性存款账户， 募集资金存放情况如下：

单位：元

			单位：元
开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
兴业银行股份有限公司厦门分行	129950100100404845	15,379,989.93	活期存款
中国农业银行股份有限公司厦门 集美支行	40304001040020068	73,085.73	活期存款
厦门银行股份有限公司杏林支行	80115800001571	21,811.04	活期存款
兴业银行股份有限公司厦门分行	129950100100407367	234,734.04	活期存款
招商银行股份有限公司厦门分行	592906940910801	833.33	活期存款
兴业银行股份有限公司厦门分行	129950100200453061	30,000,000.00	结构性存款
兴业银行股份有限公司厦门分行	129950100200453185	140,000,000.00	结构性存款
中国农业银行股份有限公司厦门 灌口支行	40304001040020068	50,000,000.00	结构性存款
厦门银行股份有限公司杏林支行	80115100001720	20,000,000.00	结构性存款
招商银行股份有限公司厦门分行	59290694098100018	50,000,000.00	结构性存款
合 计		305,710,454.07

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见附件 1。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

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公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金投资项目中研发中心建设项目预计投资额 7,874.46 万元，其中 土建工程投资 3,369.60 万元，设备资金 2,484.86 万元，耗材费用 800.00 万元， 人员薪资 1,220.00 万元。该项目主要为公司研发项目提供服务，预计不能产生直 接的经济效益，因此该项目未能单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

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附件 1

募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位：国安达股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		44,215.99	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				11,800.23
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					13,718.74
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	是否 已变更项目 （含部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝ (2)/(1)[注]	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的效 益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生 重大变化
承诺投资项目
超细干粉自动灭火 装置生产项目	否	7,043.66	7,043.66	1,445.96	1,896.49	26.92	2022年3月31 日	本期不适 用	本期不适 用	否
乘客舱固定灭火系 统生产项目	否	2,500.00	2,500.00	425.57	558.17	22.33	2022年3月31 日	本期不适 用	本期不适 用	否
变压器固定自动灭 火系统生产项目	否	18,797.87	18,797.87	4,351.56	5,686.94	30.25	2022年3月31 日	本期不适 用	本期不适 用	否
研发中心建设项目	否	7,874.46	7,874.46				2022年3月31 日	本期不适 用	本期不适 用	否

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补充流动资金	否	8,000.00	8,000.00	5,577.14	5,577.14	69.71				否
合 计	－	44,215.99	44,215.99	11,800.23	13,718.74	－	－		－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）							本期不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明							不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况							不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				根据2020年11月11日公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于增加部分募投项目实施主体 及使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，公司为提高整体运营效率，加快推进 项目实施结合研发中心建设项目实际情况，决定将 “研发中心建设项目”实施主体由国安达工业火 灾防控技术研究中心(华安)有限公司变更为国安达工业火灾防控技术研究中心(华安)有限公司、公司、 中汽客汽车零部件（厦门）有限公司，实施地点由华安县经济开发区变更为华安县经济开发区、厦门 市集美区后山头路39号。
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				根据2020年11月11日召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投 入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年10月31日预先已投入募 投项目自筹资金7,295.17万元，其中超细干粉自动灭火装置生产项目先期投入资金1,713.15万元、 乘客舱固定灭火系统生产项目先期投入资金504.21万元、变压器固定自动灭火系统生产项目先期投 入资金5,077.81万元。本期已完成置换7,295.17万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				不适用
尚未使用的募集资金用途及去向				用途：尚未使用的募集资金余额为30,571.05万元（包括活期存款和结构性存款），公司将募集资金 余额用于陆续投入承诺募集资金项目。 去向：尚未使用的募集资金存放于募集资金存款专户、购买结构性存款。

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募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	本期不适用
[注]募集资金截至期末投资进度高于募投项目工程累计投入占预算比例，主要原因系募投项目工程预算投资总额为52,006.08万元，高于募集资金净额部 分，公司将使用自有资金投入。

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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于国安达股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

张寅博 许德学

招商证券股份有限公司

2021 年 月 日

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