Guizhou Aviation Technical Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Oct 25, 2021

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2021-015

贵州航宇科技发展股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

依据《中华人民共和国公司法》、《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）、《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会议事 规则》之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监 事会第七次会议于2021 年10 月25 日举行。会议由监事会主席宋捷女士主持， 本次与会监事共3 名，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有 关规定。

二、监事会会议审议情况

经参会监事认真讨论并表决，形成以下决议：

（一）审议通过了《关于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

的议案》

监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上 市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4 号——股权激励信息披露》 等相关法律、行政法规及规范性文件的规定。本次股权激励计划的实施将有利于 公司的长远持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司实施 2021 年限制性股票激励计划。

具体内容请详见公司同日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站

（www.sse.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》《2021 年限 制性股票激励计划（草案）摘要公告》。

本议案表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过了《关于<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》

监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合 相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定以及公司实际情况，能 确保公司2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，同意公司实施2021 年限制性 股票激励计划的考核管理办法。

具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn) 的 《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

本议案表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过了《关于核查<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单>的议案》

对公司2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后， 监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具 备《公司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资 格，不存在最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员及法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》《上市 规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格 合法、有效。

公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务类别，公 示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5 日披露对激励对

象名单的审核意见及其公示情况的说明。

具体内容请详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

本议案表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告

贵州航宇科技发展股份有限公司监事会

2021 年10 月26 日