GUI ZHOU TYRE CO., LTD. — Management Reports 2012

Mar 15, 2012

贵州轮胎股份有限公司

关于进一步落实企业内部控制基本规范实施计划的方案

为贯彻实施财政部、审计署、保监会、银监会、证监会等五部委联合发布的 •企业内部控制基本规范‣（财会„2008‟7 号）以及•企业内部控制配套指引‣ （财会„2010‟11 号）（以下将两个文件统称为“•内部控制规范‣”），并 根据中国证监会•关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知‣（上市 部函[2011]31 号）的要求，公司于 2011 年 4 月试点实施•贵州轮胎股份有限公 司关于实施†企业内部控制基本规范‡的工作方案‣。

上述工作方案实施一年来，公司进行了一系列卓有成效的工作：对公司高管、 内控委员会成员、内控专业人员、中层以上领导干部、关键业务部门成员进行了 •内部控制规范‣的培训、对公司管控制度进行搜集和整理、对采购和销售业务 进行了风险调查和评估、对已发现的管控风险进行了有效的整改。

为推进•内部控制规范‣的贯彻和实施，公司决定进一步完善原有工作方案， 以保证该项工作更加富有成效：

一、完善内控体系建设的组织机构

在原内控委员会的基础上，成立内控体系建设项目组，以公司副董事长熊朝 阳先生为组长，组员为内控办主任及下属人员，董事长办公室、财务部门、企管 部门、生产部门、销售部门、采购部门、技术开发部门、人力资源部门等，抽调 企业精干管理人员充实内控办全过程参与并监督实施。

二、细化工作进度与安排

在已经进行工作的基础上，进一步细化工作进度与安排，将今后贯彻实施•内 部控制规范‣的相关工作，视为公司一项全新的任务，按新的时间进度进行安排：

第一阶段：项目筹备（3 月 15 日～3 月 31 日）

成立以副董事长熊朝阳先生为组长的内控体系建设筹备工作组，明确工作任 务与边界，研究制定内控项目工作思路、咨询内容、目的与要求、工作步骤与工 作计划，明确咨询重点，协调内外部资源，引进专业咨询公司和团队。

第二阶段：项目立项与执行（4 月～9 月）

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以内控办作为发起人和对接人，组建以咨询公司为主体、公司领导及多个重 点部门参与的企业内控体系建设项目组。对项目进程进行管理与监督，推进项目 执行。项目组全程参与包括内控及战略诊断、企业战略规划、组织优化设计、内 控体系设计（内控框架设计、核心流程设计、制度汇编、内控评价和审查体系设 计）等在内的全部环节。

第三阶段：项目实施（10 月～12 月）

项目成果经检验后进行内控体系的试运行，组织公司内部培训和深化学习， 在全公司内部推广内控成果并组织全面实施，实行对内控体系的长期监控。进行 项目评审并提交证监局审议。

三、•内部控制规范‣实施成果

完成•内部控制规范‣新的实施计划，项目组应当向公司提交下列工作成果： （1）贵州轮胎公司内控诊断报告

• （2）贵州轮胎公司战略规划报告

• （3）贵州轮胎公司组织优化设计方案

• （4）贵州轮胎公司内控体系框架设计

• （5）贵州轮胎公司核心内控流程

• （6）贵州轮胎公司集团制度体系汇编

• （7）贵州轮胎公司内控评价和审查体系设计报告

四、其他事项的说明

本次优化不涉及•内部控制规范‣实施目标、实施原则、实施范围等内容。

贵州轮胎股份有限公司董事会 二 O 一二年三月十六日

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